《金融市場基礎(chǔ)知識》專項習題檢測一(1-10)

選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1.證券公司應(yīng)至少有(　　)名在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

A.5

B.3

C.2

D.1

2.在美國發(fā)行的外國債券被稱為(　　)。

A.揚基債券

B.武士債券

C.熊貓債券

D.無國籍債券

3.證券發(fā)行市場又被稱為(　　)。

A.初級市場

B.二級市場

C.流通市場

D.次級市場

4.(　　)的頒布實施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用。

A.《證券投資基金法》

B.《證券投資基金管理暫行辦法》

C.《開放式證券投資基金試點辦法》

D.《證券投資基金運作管理辦法》

5.關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是(　　)。

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

6.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按(　　)的分類。

A.發(fā)行方式

B.嵌人式衍生產(chǎn)品

C.收益保障性

D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

7.下列選擇中.屬于歐洲債券的是(　　)。

A.猛犬債券

B.龍債券

C.斗牛士債券

D.武士債券

8.下列不屬于基金交易費的是(　　)。

A.經(jīng)手費

B.證管費

C.過戶費

D.審汁費

9.債券基金的收益受市場利率的影響正確的是(　　)。

A.市場利率下調(diào)時，收益上升

B.市場利率下調(diào)時，收益下降

C.市場利率上調(diào)時，收益上升

D.市場利率上調(diào)時.收益不變

10.可轉(zhuǎn)化債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的(　　)。

A.擔保債券

B.抵押債券

C.優(yōu)先股票

D.普通股票

選擇題參考答案

1.B[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第11條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當有3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

2.A[解析]在美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚基債券”.它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱為“武士債券”，它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的、以日元為面值的債券。圉際多邊金融機構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值。故也被稱為“無國籍債券”。

3.A[解析]證券發(fā)行市場又被稱為“一級市場”或“初級市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的.按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。

4.A[解析]2013年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑。

5.D[解析]地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專項債券(收益?zhèn)?。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券。后者是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。

6.D[解析]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。按收益保障性分類，可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品。按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。按嵌入式衍生產(chǎn)品分類，可分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類別。

7.B[解析]龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。它屬于歐洲債券。

8.D[解析]審計費屬于基金運作費。其他三項都屬于基金交易費。

9.A[解析]債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，因而這類基金的風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調(diào)時，其收益會上升;反之，若市場利率上調(diào)，其收益將下降。

10.D[解析]可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。當股票價格上漲時。可轉(zhuǎn)換債券的持有人形式轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

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