《金融市場基礎(chǔ)知識》專項(xiàng)習(xí)題檢測一(11-20)

選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

11.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.資信評級公司

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

12.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

A.深證新指數(shù)

B.深證A股指數(shù)

C.深證B股指數(shù)

D.深證創(chuàng)新指數(shù)

13.恒生指數(shù)是由中國香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了(　　)種有代表性的上市股票為成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

14.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于(　　)。

A.內(nèi)幕交易行為

B.操縱市場行為

C.欺詐客戶行為

D.虛假陳述行為

15.市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是(　　)。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

16.公司股東享有的權(quán)利不包括(　　)。

A.選擇管理者

B.資產(chǎn)收益

C.參與重大決策

D.制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃

17.下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

B.價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買人申報(bào)

C.價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣出申報(bào)

D.買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

18.在衡量公司的盈利性時(shí)，最常用的指標(biāo)是每股收益和(　　)。

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.速動(dòng)比率

C.凈資產(chǎn)收益率

D.凈利潤

19.下列關(guān)于證券市場的說法巾，不正確的是(　　)。

A.證券市場是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所

B.證券市場上交換的是有價(jià)證券

C.證券市場是財(cái)產(chǎn)直接交換的場所

D.證券市場上的有價(jià)證券本身無價(jià)值.但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

20.商業(yè)銀行通常以(　　)作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

A.股票

B.基金

C.短期國債

D.高等級公司債券

選擇題參考答案

11.A[解析]在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評級公司、資產(chǎn)評估事務(wù)所等為證券發(fā)行與投資服務(wù)的中立機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

12.A[解析]在深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中.綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。

13.B[解析]略。

14.C[解析]略。

15.A[解析]題干所述是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義，A項(xiàng)符合題意。信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的可能性;操作風(fēng)險(xiǎn)是指交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈造成的;法律風(fēng)險(xiǎn)是因合約不符合所在國法律，無法履行或合約條款遺漏及模糊導(dǎo)致的。

16.D[解析]普通股票的持有者是股份公司的基本股東，按照《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

17.C[解析]證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。①價(jià)格優(yōu)先原則。價(jià)格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。②時(shí)間優(yōu)先原則，同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。即買賣方向、價(jià)格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

18.C[解析]衡量盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

19.C[解析]證券市場是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。證券市場上交換的是有價(jià)證券，這些證券本身無價(jià)值，但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利.如對財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、債權(quán)、收益權(quán)，因而稱證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的直接交換場所.而非財(cái)產(chǎn)直接交換的場所。

20.C[解析]受自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)和政府法令的制約，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。

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