《金融市場基礎(chǔ)知識》專項習(xí)題檢測一(21-30)

選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

21.下列各項巾.違背控股股東行為規(guī)范的是(　　)。

A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益

B.證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭

C.未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

D.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開

22.完善內(nèi)部控制機制的合理性原則是指(　　)。

A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事巾、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定.與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離

D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門

23.下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是(　　)。

A.中國人民銀行

B.國務(wù)院

C.財政部

D.中國人民檢察院

24.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)具備的條件不包括(　　)。

A.經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

B.公司治理健全

C.客戶資產(chǎn)安全、完整

D.公司財務(wù)狀況良好

25.會員制的證券交易所是(　　)。

A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體

B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體

C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體

D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體

26.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于(　　)年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

A.1

B.3

C.5

D.7

27.下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施是(　　)。

A.限制業(yè)務(wù)活動

B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

D.認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選

28.符合條件的交易商可以申請(　　)交易商資格。

A.一級

B.二級

C.三級

D.四級

29.證券市場的(　　)功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。

A.籌資一投資

B.資本定價

C.資本配置

D.資本獲利

30.公司股權(quán)分置改革的動議應(yīng)當(dāng)由(　　)一致同意提出。

A.高級管理人員

B.董事會

C.全體股東

D.全體非流通股股東

選擇題參考答案

21.B[解析]控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員，不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開.各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。

22.B[解析]內(nèi)部控制的合理性原則，是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A項為健全性原則;C項為制衡性原則;D項為獨立性原則。

23.A[解析]中國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門，已于2004年建立了我國的金融情報中心——反洗錢監(jiān)測分析中心，是連接反洗錢預(yù)防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁，是開展反洗錢工作的重要機構(gòu)。

24。A[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;②公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰;④財務(wù)狀況良好;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時，妥善處理與客戶之間的糾紛等。

25.C[解析]會員制證券交易所是以協(xié)會形式成立的不以營利為目的的組織，主要由證券商組成。

26.C[解析]次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

27.B[解析]證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制業(yè)務(wù)活動;②責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù);③限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;⑤責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;⑥認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選。

28.A[解析]符合條件的交易商可以申請一級交易商資格。一級交易商是指經(jīng)上海證券交易所核準(zhǔn)在平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。

29.C[解析]題干所述是證券市場的資本配置功能的定義。證券市場的籌資一投資功能是指證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機會，另一方面為資金供給者提供了投資對象。

30.D[解析]公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。

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