《金融市場基礎(chǔ)知識》專項(xiàng)習(xí)題檢測一(31-40)

選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分)

31.在股權(quán)登記日后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，這稱為(　　)。

A.附權(quán)股

B.含權(quán)股

C.除權(quán)股

D.除息股

32.中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理不包括(　　)。

A.從業(yè)人員的資格管理

B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃

D.從業(yè)人員誠信信息管理

33.深圳證券交易所規(guī)定，基金交易的最小變動單位為(　　)元人民幣。

A.0.001

B.0.01

C.0.05

D.0.005

34.關(guān)于封閉式基金與開放式基金的說法中，錯誤的是(　　)。

A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的

B.開放式基金的投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請

C.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響

D.開放式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次

35.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為(　　)億元。

A.2

B.3

C.4

D 5

36.(　　)是指財(cái)政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

A.記賬式國債

B.憑證式國債

C.儲蓄國債

D.熊貓債券

37.(　　)是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

B.信用評級機(jī)構(gòu)

C.發(fā)起人

D.承銷人

38.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后(　　)個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

39.證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是(　　)。

A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請

B.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請

C.應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請

D.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請

40.(　　)是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融互換

選擇題參考答案

31.C[解析]股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會設(shè)定一個股權(quán)登記日，在此日期前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。前者稱為“附權(quán)股”或“含權(quán)股”，后者稱為“除權(quán)股”。

32.C[解析]中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理包括從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。

33.A[解析]深圳證券交易所規(guī)定，A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.01元，基金、債券、債券質(zhì)押式回購交易為O.O01元人民幣，B股為0.01港元。

34.D[解析]封閉式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。

35.D[解析]證券公司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。

36.C[解析]儲蓄國債是指財(cái)政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

37.C[解析]發(fā)起人也稱為“原始權(quán)益人”，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)。

38.B[解析]略。

39.D[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第7條的規(guī)定，為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

40.A[解析]金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：以上試題為證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！