《金融市場基礎(chǔ)知識》專項習(xí)題檢測一(41-50)

選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

41.下列選項中，(　　)不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。

A.承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任

B.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用

C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

D.遵守基金契約

42.下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資的說法，錯誤的是(　　)。

A.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款

B.企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的95%

C.企業(yè)年金基金不得用于信用交易

D.企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的30%

43.(　　)是期貨市場的核心。

A.股票交易所

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.債券交易所

44.(　　)是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

A.交易大廳

B.參與者交易業(yè)務(wù)單元

C.交易主機

D.交易單元

45.為資金供應(yīng)者提供投資的機會是(　　)的基本功能。

A.同業(yè)拆借市場

B.回購協(xié)議市場

C.證券流通市場

D.證券發(fā)行市場

46.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在(　　)個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃。

A.2

B.3

C.4

D.5

47.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于(　　)名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于(　　)人。

A.105

B.2010

C.3010

D.3020

48.關(guān)于股票的敘述，下列說法錯誤的是(　　)。

A.股票本身沒有價值

B.股票代表的是股東權(quán)利

C.發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段

D.股票是一種真實資本

49.設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣(　　)億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

50.一般股票基金比專門化股票基金的風(fēng)險(　　)。

A.大

B.小

C.一樣大

D.沒法比較

選擇題參考答案

41.A[解析]基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約;繳納基金認購款項及規(guī)定的費用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動;在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

42.A[解析]新修訂的《企業(yè)年金基金管理辦法》自2011年5月1日起施行。根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》第47條的規(guī)定，企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產(chǎn)品、投資連結(jié)保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債，可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

43.C[解析]金融期貨在期貨交易所或證券交易所進行集中交易。期貨交易所是專門進行期貨合約買賣的場所，是期貨市場的核心，承擔(dān)著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能。

44.B[解析]參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

45.D[解析]政府、企業(yè)和個人在經(jīng)濟活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機會，實現(xiàn)社會儲蓄向投資轉(zhuǎn)化。

46.D[解析]證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。

47.D[解析]資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)滿足的條件有：具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人等。

48.D[解析]股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

49.B[解析]設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

50.B[解析]按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。前者分散投資于各種普通股票，風(fēng)險較小;后者專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風(fēng)險相對較大。

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