《金融市場基礎(chǔ)知識》證券市場主體試題練習(xí)—單項(xiàng)選擇題(21-30)

單項(xiàng)選擇題

21、下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，不正確的是()。

A、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

B、申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

正確答案： D

【老師解析】D項(xiàng)應(yīng)表述為：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

22、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。

A、凈資本

B、固定資本

C、流動資本

D、注冊資本

正確答案： A

【老師解析】2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

23、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()。

A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

B、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

正確答案： C

【老師解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。故C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

24、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行()。

A、集中管理

B、第三方存管

C、有效控制

D、統(tǒng)一存管

正確答案： B

【老師解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)。

25、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行()披露。

A、基本信息公開

B、財(cái)務(wù)信息公開

C、基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開

D、所有內(nèi)部信息公開

正確答案： C

【老師解析】證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。

26、既是證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是()。

A、會計(jì)師事務(wù)所

B、證券公司

C、資產(chǎn)評估事務(wù)所

D、投資咨詢公司

正確答案： B

【老師解析】證券公司是證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時(shí)證券公司也是證券市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者。

27、信息披露制度是《中華人民共和國證券法》()的具體要求和反映。

A、公開原則

B、公平原則

C、公正原則

D、依法監(jiān)管原則

正確答案： A

【老師解析】信息披露制度也稱公示制度、公開披露制度，是上市公司及其信息披露義務(wù)人依照法律規(guī)定必須將其自身的財(cái)務(wù)變化、經(jīng)營狀況等信息和資料向社會公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華人民共和國證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

28、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。

A、對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣

B、可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

C、可用自有資金買賣政府債券和金融債券

D、只可用自有資金投資證券

正確答案： C

【老師解析】根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規(guī)定外，在中華人民共和國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得向非自用不動產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。因此，C項(xiàng)說法正確?！吨腥A人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例》規(guī)定，外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價(jià)證券。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。

29、證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A、獨(dú)立性

B、客觀性

C、公正性

D、一致性

正確答案： D

【老師解析】證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

30、證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。

A、籌集資金

B、證券承銷

C、證券發(fā)行

D、證券包銷

正確答案： B

【老師解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。

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