《金融市場基礎知識》證券市場主體試題練習—組合選擇題(31-40)

組合選擇題

31、下列選項中，屬于證券公司可以授權其分公司經營的業(yè)務有()。Ⅰ.管理證券公司一定區(qū)域內的證券營業(yè)部Ⅱ.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經營證券自營業(yè)務Ⅲ.作為證券公司專門的證券資產管理業(yè)務機構經營證券資產管理業(yè)務Ⅳ.作為證券公司專門的承銷與保薦機構，經營證券公司全部的證券承銷與保薦業(yè)務

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】根據(jù)我國《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》規(guī)定，證券公司可以授權其分公司經營下列業(yè)務：(1)管理證券公司一定區(qū)域內的證券營業(yè)部。(2)經營證券公司一定區(qū)域內的證券承銷與保薦業(yè)務。(3)作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經營證券自營業(yè)務。(4)作為證券公司專門的證券資產管理業(yè)務機構經營證券資產管理業(yè)務。(5)中國證監(jiān)會批準的證券公司其他業(yè)務。

32、證券交易所的組織形式大致可以分為()。Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.會員制

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： B

【老師解析】證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。前者的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體;后者的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。

33、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為()。Ⅰ.風險偏好型Ⅱ.風險尋找型Ⅲ.風險中立型Ⅳ.風險回避型

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風險偏好型、風險中立型和風險回避型三種類型。

34、下列關于我國證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的有()。Ⅰ.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務和第一批證券經營機構Ⅱ.1988年，國債柜臺交易正式啟動Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經營機構的業(yè)務開始轉入集中交易市場Ⅳ.隨著經濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】題中四個選項都是我國證券公司的發(fā)展歷程的正確描述，故全選。

35、會員制證券交易所設立的機構有()。Ⅰ.董事會Ⅱ.理事會Ⅲ.會員大會Ⅳ.監(jiān)察委員會

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。

36、證券公司可以在客戶資產管理業(yè)務范圍內為客戶辦理()。Ⅰ.定向資產管理業(yè)務Ⅱ.特定目的的專項資產管理業(yè)務Ⅲ.集合資產管理業(yè)務Ⅳ.其他資產管理業(yè)務

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，證券公司可以在客戶資產管理業(yè)務范圍內為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務以及為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務，這些業(yè)務應與證券公司自營業(yè)務相分離。

37、證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括()。Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個方面：(1)從業(yè)人員的資格管理。(2)后續(xù)職業(yè)培訓。(3)制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范。(4)從業(yè)人員誠信信息管理。

38、下列選項中，屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權采取的措施的是()。Ⅰ.查詢當事人和與被調查事件有關的單位的資金賬戶Ⅱ.查詢當事人和與被調查事件有關的個人的銀行賬戶Ⅲ.對有證據(jù)證明已經或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結或者查封該財產Ⅳ.對有證據(jù)證明已經或者可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經中國證監(jiān)會批準后，可凍結該財產或者查封

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： A

【老師解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權采取的措施有：查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。

39、證券公司的()必須經證券監(jiān)督管理機構批準。Ⅰ.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人Ⅱ.設立、收購或者撤銷分支機構Ⅲ.變更公司章程中的一般條款Ⅳ.變更業(yè)務范圍或者注冊資本

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】證券公司的下列行為必須經證券監(jiān)督管理機構批準：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構;變更業(yè)務范圍或者注冊資本;變更持有5%以上股權的股東、實際控制人;變更公司章程中的重要條款;合并、分立、變更公司形式;停業(yè)、解散、破產;證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構。

40、下列選項中，屬于專項資產管理業(yè)務特點的有()。Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行Ⅱ.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多Ⅲ.特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標Ⅳ.通過專門賬戶經營運作

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】專項資產管理業(yè)務的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。(2)特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標。(3)通過專門賬戶經營運作。

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