《證券市場基本法律法規(guī)》證券市場基本法律法規(guī)試題練習(xí)—單項(xiàng)選擇題(51-60)

單項(xiàng)選擇題

51、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用()。

A、做市商交易方式

B、集中競價交易方式

C、公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其他方式

D、公開的交易方式

正確答案： C

【老師解析】《證券法》第四十條規(guī)定:證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

52、證券市場的法律、法規(guī)中，法律效力最高的是()。

A、由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

B、由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

C、自律性規(guī)則

D、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

正確答案： B

【老師解析】我國證券市場的法律層級如圖1所示。(圖)以上四個層次的關(guān)系為:①法律效力依次遞減，下一層次規(guī)范與上一層次規(guī)范不得發(fā)生沖突，否則無效;②下一層次規(guī)范的內(nèi)容往往更為具體，更具有可操作性，上一層次規(guī)范的內(nèi)容往往較為綜合，原則指導(dǎo)性的特點(diǎn)較為明顯。

53、證券市場的法律、法規(guī)中，由國務(wù)院制定并頒布的是()。

A、法律

B、行政法規(guī)

C、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D、自律性規(guī)則

正確答案： B

【老師解析】證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次:①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;②由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

54、為了防止大股東濫用表決優(yōu)勢，保護(hù)中小股東利益，在董事、監(jiān)事的選舉中，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，可以實(shí)行()。

A、累積投票制度

B、普通投票制度

C、多數(shù)投票制度

D、少數(shù)投票制度

正確答案： A

【老師解析】股東大會就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，可以實(shí)行累積投票制。累積投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

55、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，提取任意公積金須經(jīng)()決議。

A、監(jiān)事會

B、董事會

C、股東大會

D、董事長

正確答案： C

【老師解析】公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

56、下列各項(xiàng)中，不屬于我國《公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。

A、股東會的性質(zhì)及職權(quán)，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

B、董事會設(shè)立及董事任職任期，董事會的職權(quán)，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序

C、公司組織形式變更的規(guī)定

D、設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

正確答案： C

【老師解析】除ABD三項(xiàng)外，有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定主要內(nèi)容還包括:①公司章程的必備內(nèi)容;②注冊資本的規(guī)定，出資形式，認(rèn)繳出資的義務(wù)，設(shè)立登記，出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;③股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;④經(jīng)理的聘任及職權(quán);⑤監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;⑥一人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;⑦國有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國有獨(dú)資公司的股東會職權(quán)，國有獨(dú)資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。

57、召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。

A、[70%]

B、[50%]

C、[30%]

D、[10%]

正確答案： B

【老師解析】《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

58、期貨交易中，杠桿交易是指()。

A、場內(nèi)集中競價交易

B、對沖機(jī)制

C、保證金制度

D、雙向交易

正確答案： C

【老師解析】保證金制度，又稱“杠桿交易”，交易者在買賣期貨合約時按合約價值的一定比率繳納保證金作為履約保證，即可進(jìn)行數(shù)倍于保證金的交易。

59、下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的敘述中，不正確的是()。

A、注冊資本最低額為人民幣1000萬元

B、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

C、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D、有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

正確答案： A

【老師解析】申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件:①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

60、未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款()。

A、5萬元

B、40萬元

C、50萬元

D、60萬元

正確答案： A

【老師解析】證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！