《證券市場基本法律法規(guī)》證券市場基本法律法規(guī)試題練習—組合選擇題(1-10)

組合選擇題

1、證券公司實施重整的，重整計劃涉及()事項時，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。Ⅰ.變更業(yè)務范圍Ⅱ.變更主要股東Ⅲ.變更公司形式Ⅳ.公司合并、分立

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準事項的，如變更業(yè)務的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準

2、《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括()。Ⅰ.處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行Ⅱ.證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金Ⅲ.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應由中國證監(jiān)會批準Ⅳ.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報中國證監(jiān)會認定

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】除四項外，《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定還包括：除易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護客戶和債權(quán)人利益外，行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn);除為保護客戶和債權(quán)人利益而支付的勞動報酬、社會保險等正常支出外，行政清理組不得對債務進行個別清償。

3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)()情形時，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時Ⅳ.董事會認為必要時

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】《中華人民共和國公司法》第一百零一條規(guī)定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。

4、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括()。Ⅰ.對合伙企業(yè)進行管理Ⅱ.對證券交易活動進行管理Ⅲ.對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制Ⅳ.對會員進行管理

A、Ⅰ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

5、下列關于詢價制度的說法中，正確的是()。Ⅰ.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價Ⅱ.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價Ⅲ.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購Ⅳ.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。

6、下列關于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是()。Ⅰ.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的規(guī)范性文件Ⅳ.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】證券市場的法律法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次遞減：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。

7、中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循()的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員，根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。

8、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是()。Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好，最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為Ⅱ.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關文件Ⅳ.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】Ⅱ項的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。

9、國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展()活動。Ⅰ.經(jīng)營方式創(chuàng)新Ⅱ.業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新Ⅲ.組織創(chuàng)新Ⅳ.激勵約束機制創(chuàng)新

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第四條規(guī)定，國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新、業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵約束機制創(chuàng)新。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院有關部門應當采取有效措施，促進證券公司.的創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進行。

10、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定()。Ⅰ.收購債權(quán)Ⅱ.彌補客戶的交易結(jié)算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】《證券公司風險處置條例》第五十三條規(guī)定，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ三項均屬于證券投資者保護基金管理機構(gòu)的職權(quán)。Ⅳ項屬于證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職權(quán)。

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