2018《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(5月1日)

組合型選擇題

11.證券發(fā)行上市保薦制度包括(　　)內(nèi)容。

Ⅰ.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人

Ⅱ.保薦機構(gòu)對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任

Ⅲ.保薦機構(gòu)及保薦代表人對相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任

Ⅳ.保薦機構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

12.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載(　　)。

Ⅰ.股票數(shù)量Ⅱ.股票編號Ⅲ.股票價格Ⅳ.股票發(fā)行日期

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

13.可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行的交易有(　　)。

Ⅰ.權(quán)益類證券大宗交易

Ⅱ.債券大宗交易

Ⅲ.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

Ⅳ.公司債券交易

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

14.基金份額持有人大會可行使的職權(quán)有(　　)。

Ⅰ.提前終止基金合同

Ⅱ.轉(zhuǎn)換基金運作方式

Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

Ⅳ.更換基金托管人

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅠV

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

15.申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有(　　)。

Ⅰ.聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦機構(gòu)

Ⅱ.向證券交易所提出申請

Ⅲ.由證券交易所依法審核同意

Ⅳ.雙方簽訂上市協(xié)議

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案

11.D[解析]證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人;②保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查.對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關(guān)文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任;③保薦機構(gòu)及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。并對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任;④保薦機構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度;⑤中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)實行持續(xù)監(jiān)管。

12.B[解析]我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。

13.D[解析]符合法律法規(guī)和《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行，具體包括：權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等;債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等;專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易和深圳證券交易所規(guī)定的其他交易。

14.C[解析]《證券投資基金法》第47條規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴募或者延長基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。

15.C[解析]我國《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意.并由雙方簽訂上市協(xié)議。申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。

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