《證券市場基本法律法規(guī)》證券從業(yè)人員管理試題練習(xí)—組合選擇題(1-10)

組合選擇題

1、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是()。Ⅰ.從事內(nèi)幕交易Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等Ⅳ.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

2、證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛TⅡ.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛TⅢ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員Ⅳ.證券公司負責(zé)人

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

3、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員Ⅳ.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

4、證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。Ⅰ.真實Ⅱ.準(zhǔn)確Ⅲ.公正Ⅳ.合法

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

5、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。Ⅰ.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送Ⅱ.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

6、證券投資者保護基金的資金可以運用于()。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購買國債Ⅲ.購買中央銀行債券Ⅳ.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運用形式。

7、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是()。Ⅰ.已被機構(gòu)聘用Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。

8、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列()事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.增資擴股Ⅳ.配股

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。

9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)()。Ⅰ.如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險Ⅲ.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風(fēng)險意識。(2)如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動。

10、個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括()。Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人Ⅲ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效Ⅳ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

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