《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司業(yè)務規(guī)范試題練習—單項選擇題(21-30)

單選選擇題

21、()用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權的證券。

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔保證券賬戶

D、客戶信用交易擔保資金賬戶

正確答案： C

【老師解析】客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權的證券。

22、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是()。

A、融券專用證券賬戶

B、客戶信用交易擔保證券賬戶

C、信用交易證券交收賬戶

D、信用交易資金交收賬戶

正確答案： A

【老師解析】融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

23、證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括()。

A、年檢申請報告

B、年度業(yè)務報告

C、經(jīng)審計局審計的財務會計報表

D、經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

正確答案： C

【老師解析】證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：年檢申請報告、年度業(yè)務報告;經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表。

24、證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風險由()。

A、客戶自行承擔

B、證券公司承擔

C、客戶和證券公司共同承擔

D、客戶和證券公司按比例承擔

正確答案： A

【老師解析】證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。

25、同自營業(yè)務相比，()是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。

A、客戶資料的保密性

B、交易行為的自主性

C、選擇交易方式的自主性

D、收益的不穩(wěn)定性

正確答案： A

【老師解析】證券經(jīng)，紀業(yè)務的特點表現(xiàn)在四個方面：業(yè)務對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性。

26、建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以()為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

A、凈資本

B、凈利潤

C、凈收入

D、凈收益

正確答案： A

【老師解析】建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

27、證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立()。

A、交易賬戶

B、證券賬戶

C、私募賬戶

D、資金賬戶

正確答案： D

【老師解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結算資金存管手續(xù)。

28、財務顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是()。

A、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、撤銷資格

D、責令改正

正確答案： C

【老師解析】財務顧問及其財務顧問主辦人內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

29、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當()管理。

A、合并

B、分開

C、混合

D、統(tǒng)一

正確答案： B

【老師解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務顧問業(yè)務應當分開管理。

30、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。

A、行政

B、強制

C、自律

D、經(jīng)濟

正確答案： C

【老師解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

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