《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司業(yè)務規(guī)范試題練習—單項選擇題(31-40)

單選選擇題

31、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括()。

A、風險收益匹配

B、客觀

C、公正

D、誠實信用

正確答案： A

【老師解析】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

32、自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成()高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

A、非股票類

B、股票類

C、債券類

D、基金類

正確答案： A

【老師解析】自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

33、證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度的目的不包括()。

A、對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理

B、防范公司與客戶之間的信息不對稱

C、切實履行反洗錢義務

D、防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為

正確答案： B

【老師解析】證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。

34、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。

A、變更

B、交割

C、轉(zhuǎn)賬

D、托管

正確答案： B

【老師解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

35、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿()以上。

A、半年

B、1年

C、2年

D、3年

正確答案： A

【老師解析】證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上。

36、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()。

A、50萬元

B、100萬元

C、200萬元

D、500萬元

正確答案： B

【老師解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

37、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為()。

A、50萬元

B、100萬元

C、200萬元

D、500萬元

正確答案： B

【老師解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

38、集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過()。

A、50人

B、100人

C、200人

D、400人

正確答案： C

【老師解析】集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

39、證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于()。

A、5人

B、10人

C、15人

D、20人

正確答案： A

【老師解析】證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于5人。

40、根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。

A、[40%]

B、[50%]

C、[60%]

D、[80%]

正確答案： D

【老師解析】根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

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