《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范試題練習(xí)—單項(xiàng)選擇題(51-60)

單選選擇題

51、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正確答案： C

【老師解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

52、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正確答案： C

【老師解析】客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

53、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是()。

A、《中華人民共和國證券法》

B、《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C、《證券公司治理準(zhǔn)則》

D、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

正確答案： A

【老師解析】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準(zhǔn)人管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

54、()一般指證券機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券公開發(fā)行活動的承銷商或財務(wù)顧問，在本機(jī)構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動之前和之后的一段時期內(nèi)，其研究人員不得對外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報告。

A、時滯

B、靜默期

C、隔離墻

D、回避

正確答案： B

【老師解析】靜默期一般指證券機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券公開發(fā)行活動的承銷商或財務(wù)顧問，在本機(jī)構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動之前和之后的一段時期內(nèi)，其研究人員不得對外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報告。靜默期的意義在于，防止分析師為配合本公司投資銀行業(yè)務(wù)調(diào)控發(fā)行人股價的需要，發(fā)布傾向性、誤導(dǎo)性的研究報告。

55、()應(yīng)當(dāng)按照執(zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開發(fā)售股份的情況進(jìn)行充分盡職調(diào)查，并對公司股東公開發(fā)售股份后的情況意見，分析公司股東股份公開轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)對公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的具體影響。

A、保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師

B、保薦人、發(fā)行人董事會

C、發(fā)行人注冊會計師、律師

D、發(fā)行人股東、保薦機(jī)構(gòu)

正確答案： A

【老師解析】《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師應(yīng)當(dāng)按照執(zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開發(fā)售股份是否符合法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，是否履行相關(guān)決策或?qū)徟绦?，所公開發(fā)售的股份是否存在權(quán)屬糾紛或存在質(zhì)押、凍結(jié)等依法不得轉(zhuǎn)讓的情況進(jìn)行充分盡職調(diào)查，并對公司股東公開發(fā)售股份后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生重大變化、實(shí)際控制人是否發(fā)生變更發(fā)表意見，分析公司股東股份公開轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)對公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的具體影響。

56、保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可()內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人員具體負(fù)責(zé)的推薦。

A、12個月

B、3個月

C、6個月

D、24個月

正確答案： C

【老師解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十四條規(guī)定:保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

57、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()的罰款。

A、三十萬元以上六十萬元以下

B、給投資者造成損失的百分之一

C、三萬元以上三十萬元以下

D、因此獲得收入的百分之五

正確答案： A

【老師解析】根據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

58、公開募集及上市文件中披露持股()以上股東的持股意向及減持意向的，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照意向持股和減持。

A、[3%]

B、[5%]

C、[6%]

D、[8%]

正確答案： B

【老師解析】發(fā)行人根據(jù)《中國證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》等有關(guān)規(guī)定在公開募集及上市文件中披露持股5%以上股東的持股意向及減持意向的，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照意向持股和減持。

59、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。

A、二十萬元以下

B、五萬元以上五十萬元以下

C、一萬元以上十萬元以下

D、三萬元以上三十萬元以下

正確答案： D

【老師解析】根據(jù)《公司法》第二百零二條規(guī)定:公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

60、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法錯誤的是()。

A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作情況

B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況

C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報告

D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

正確答案： D

【老師解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來。

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