《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范試題練習(xí)—單項選擇題(61-67)

單選選擇題

61、王小姐想購買某種債券，她的代理人告訴她，購買此債券風(fēng)險很大，但她執(zhí)意購買，那么，王小姐的代理人應(yīng)該()。

A、代她購買

B、根據(jù)實際情況變通少買

C、如果王小姐對此債券有過交易記錄就代她購買

D、不接受她的委托

正確答案： A

【老師解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中，委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

62、下列關(guān)于財務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)程的說法中，錯誤的是()。

A、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

B、財務(wù)顧問代表委托人向證券交易所提交申請文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)相關(guān)工作

C、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立并購重組工作檔案和工作底稿制度

D、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度

正確答案： B

【老師解析】B項，財務(wù)顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)相關(guān)工作。

63、下列屬于證券經(jīng)紀商應(yīng)發(fā)揮的作用的是()。

A、提供證券資產(chǎn)管理

B、提高證券投資的收益

C、提供信息服務(wù)

D、防止股價波動

正確答案： C

【老師解析】證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在:①充當(dāng)證券買賣的媒介，提高證券市場的流動性和效率;②提供信息服務(wù)。

64、以證券形式分配投資收益的，應(yīng)由證券登記結(jié)算機構(gòu)將分派的證券記錄在()內(nèi)，并相應(yīng)變更甲方信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。

A、信用交易證券交收賬戶

B、融券專用證券賬戶

C、證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

正確答案： D

【老師解析】證券投資收益分配的兩種形式的區(qū)別為:①以證券形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機構(gòu)將分派的證券記錄在“證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶”內(nèi)，并相應(yīng)變更甲方信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù);②以現(xiàn)金形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機構(gòu)將分派的資金劃入“證券公司信用交易資金交收賬戶”。

65、在集合資產(chǎn)管理合同中，管理人應(yīng)()。

A、保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法

B、承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)

C、保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失

D、承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則履行托管職責(zé)

正確答案： B

【老師解析】管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益;托管人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則履行托管職責(zé)，保護集合計劃資產(chǎn)的安全，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。

66、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下()不屬于禁止行為。

A、建立專用自營賬戶

B、將自營賬戶借給他人使用

C、使用他人名義和非自營席位變相自營

D、賬外自營

正確答案： A

【老師解析】建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁將自營賬戶借給他人使用，嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。

67、證券法規(guī)定，禁止法人()自己或者他人的證券賬戶。

A、操作

B、出借

C、變更

D、注銷

正確答案： B

【老師解析】《證券法》第八十條規(guī)定:禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

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