《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司業(yè)務規(guī)范試題練習—組合選擇題(1-10)

組合選擇題

1、融資融券業(yè)務合同載明的事項包括()。Ⅰ.融資、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式Ⅱ.保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍Ⅲ.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限Ⅳ.客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】融資融券合同中載明的事項包括：(1)融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式。(2)保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍。(3)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。(4)客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利。(5)融資買入證券和融券賣出證券的權益處理。(6)其他有關事項。

2、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列()情形之一的，不得擔任財務顧問。Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅲ.最近24個月被誡勉談話的Ⅳ.最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月，內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。

3、自營業(yè)務中涉及()方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。Ⅰ.自營規(guī)模Ⅱ.風險限額Ⅲ.資產配置Ⅳ.業(yè)務授權

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

4、證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()等。Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)Ⅱ.證券代碼Ⅲ.委托買賣價格Ⅳ.委托買賣數量

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便核對。

5、在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的()等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。Ⅰ.資產與收入狀況Ⅱ.負債情況Ⅲ.風險承受能力Ⅳ.投資偏好

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

6、證券賬戶管理包括()。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.證券賬戶掛失補辦Ⅲ.證券賬戶注冊資料查詢與變更Ⅳ.證券賬戶合并與注銷

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

7、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，即()。Ⅰ.證券公司從事自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行Ⅱ.證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資Ⅲ.不得以他人名義開立多個賬戶Ⅳ.證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定是指證券公司從事自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人使用。

8、證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括()。Ⅰ.證券公司不得代客戶下達交易指令Ⅱ.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易Ⅲ.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼Ⅳ.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括：證券公司不得代客戶下達交易指令;不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易;不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼;證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

9、經辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的()，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。Ⅰ.真實性Ⅱ.有效性Ⅲ.完整性Ⅳ.一致性

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

10、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定有()。Ⅰ.真實、合法的資金和賬戶Ⅱ.風險監(jiān)控Ⅲ.業(yè)務隔離Ⅳ.預警制度

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守以下規(guī)定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務隔離。(3)明確授權。(4)風險監(jiān)控。(5)報告制度。

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