2018年證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(7月19日)

單選題

41.股票是一種資本證券，它屬于()。

A. 實物資本

B. 真實資本

C. 虛擬資本

D. 風(fēng)險資本

正確答案：C

解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

42.關(guān)于債券遠期交易，下列說法不正確的是()。

A. 債券遠期交易是指交易雙方約定在未來的某一日期，以約定價格和數(shù)量買賣標的債券行為

B. 債券遠期交易通過同業(yè)中心交易系統(tǒng)進行交易，并逐筆訂立書面形式的合同

C. 交易雙方確定從成交日至結(jié)算日的期限，最長不得超過100天

D. 債券遠期交易凈價交易，全價結(jié)算

正確答案：C

解析：債券遠期交易時，交易雙方確定從成交日至結(jié)算日的期限，最長不得超過365天。

43.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被為()。

A. 非累積優(yōu)先股票

B. 非參與優(yōu)先股票

C. 可贖回優(yōu)先股票

D. 股息率固定優(yōu)先股票

正確答案：B

解析：非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

44.H股、N股、S股等屬于( )。

A. 社會公眾股

B. 境內(nèi)上市外資股

C. 境外上市外資股

D. 紅籌股

正確答案：C

解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。

45.投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。

A. 增值稅

B. 傭金

C. 過戶費 .

D. 印花稅

正確答案：A

解析：投資者在委托買賣證券時，需要支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。

46.根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括( )。

A. 最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

B. 次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

C. 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間成交

D. 賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

正確答案：A

解析：連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價格;買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格;賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格的，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價格。

47.關(guān)于對在證券交易所上市的股票交易征收印花稅的理解，下列說法正確的是( )。

A. 按照國家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報時征收的稅金

B. 印花稅率為成交金額的1‰

C. 為保證稅源，現(xiàn)行的做法是由稅務(wù)機關(guān)直接在投資者辦理交收過程中征收

D. 印花稅對交易的雙方同時征收

正確答案：B

解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。

48.下列關(guān)于公募基金的說法中，錯誤的是( )。

A. 面向公眾公開發(fā)售

B. 募集對象不固定

C. 相比私募基金，運作上靈活性較高

D. 投資金額要求低

正確答案：C

解析：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管。

49.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午( )。

A. 9：15-9：25

B. 9：10-9：25

C. 9：00-9：30

D. 9：25-9：30

正確答案：A

解析：滬、深證券交易所規(guī)定，每個交易日的9：15~9：25為開盤集合競價時間。

50.在委托受理中的驗證環(huán)節(jié)，經(jīng)紀商主要對客戶委托時遞交的( )進行核實。

A. 委托單

B. 相關(guān)證件(如身份證件等)

C. 賬戶上的資金

D. 賬戶上的證券

正確答案：B

解析：驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進行核實。

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