2018年證券市場基本法律法規(guī)每日一練(7月20日)

單選題

371.證券公司設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣(　　)萬元。

A.1

B.5

C.10

D.20

372.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

373.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過(　　)個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

374.下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是(　　)。

A.商業(yè)銀行

B.債券交易所

C.期貨經(jīng)紀公司

D.證監(jiān)會

375.證券公司應當按照規(guī)定提取(　　)，用于彌補經(jīng)營虧損。

A.凈資本

B.凈利潤

C.一般風險準備金

D.稅收

376.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的(　　)制度。

A.信息披露

B.風險控制

C.管理

D.信息查詢

377.證券公司按照國家規(guī)定，不可以(　　)證券類金融產(chǎn)品。

A.發(fā)行

B.交易

C.委托他人代為買賣

D.銷售

378.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是(　　)。

A.有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資

B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

C.投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可

D.不存在最低注冊資本額的規(guī)定

379.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是(　　)。

A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權(quán)、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

C.設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定

D.設立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制

380.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

單選題參考答案及解析

371.C 【解析】證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

372.C【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

373.C【解析】《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。

374.D【解析】參見《刑法》第一百八十五條規(guī)定。

375.C【解析】參考《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十六條規(guī)定。

376.C【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

377.C【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

378.C【解析】《中華人民共和國公司法》第二十六條規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。

379.C【解析】《中華人民共和國公司法》關(guān)于有限責任公司的設立和組織機構(gòu)的主要內(nèi)容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內(nèi)容;注冊資本的規(guī)定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;股東查閱、復制公司有關(guān)資料的規(guī)定;經(jīng)理的聘任及職權(quán);監(jiān)事會的設立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關(guān)規(guī)定;國有獨資公司的設立和組織機構(gòu)、公司章程，國有獨資公司的股東會職權(quán)，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內(nèi)容。

380.C【解析】《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。

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