2018年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(7月30日)

單選題

471.發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與(　　)一致，并與其具有同等法律效力。

A.利潤(rùn)表

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.財(cái)務(wù)報(bào)表

D.招股說(shuō)明書(shū)

472.證券發(fā)行和交易的原則不包括(　　)。

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.互利

473.證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括(　　)。

A.股票

B.企業(yè)債券

C.證券衍生品種

D.匯票

474.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

475.下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

A.應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

C.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)

D.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

476.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)不包括(　　)。

A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B.信用交易證券交收賬戶(hù)

C.信用交易資金交收賬戶(hù)

D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

477.對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是(　　)。

A.獨(dú)立董事

B.董事會(huì)秘書(shū)

C.董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

D.合規(guī)負(fù)責(zé)人

478.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露其客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)帶來(lái)的(　　)風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.政治

B.經(jīng)濟(jì)

C.市場(chǎng)

D.法律

479.行政清理組不得轉(zhuǎn)讓(　　)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶(hù)和債權(quán)人利益的其他情形除外。

A.股票類(lèi)

B.債券類(lèi)

C.金融類(lèi)

D.證券類(lèi)

480.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量。

A.1

B.3

C.5

D.7

選擇題參考答案

471.D【解析】參考《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十二條規(guī)定。

472.D【解析】證券發(fā)行和交易的原則包括公開(kāi)、公平和公正。

473.D【解析】證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來(lái)收益或者損失。而對(duì)于其他一些證券，如各種入場(chǎng)券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

474.D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

475.D【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

476.D【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)包括融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。

477.D【解析】證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。

478.D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露其客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

479.D【解析】參考《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第三十條規(guī)定。

480.D【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量。

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