2018證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(7月29日)

單選題

41.交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，稱之為( )。

A. 金融互換

B. 金融期貨

C. 金融期權

D. 結構化金融衍生工具

正確答案：B

解析：金融期貨是期貨交易的一種，是指交易雙方在金融市場上，以約定的時間和價格，買賣某種金融工具的具有約束力的標準化合約。

42.財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務所執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務實行()管理。

A. 注冊制

B. 許可證

C. 事前報備

D. 事后備案

正確答案：B

解析：財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務所執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務實行許可證管理。

43.按照我國《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務，以自己的名義或代其客戶進行()。

A. 基金申贖

B. 證券投資

C. 股票買賣

D. 債券買賣

正確答案：B

解析：按照我國《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。

44.依據(jù)《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，以下說法錯誤的是()。

A. 同一律師事務所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

B. 律師可以同為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機構、承銷商出具法律意見

C. 律師擔任公司董事的，該律師所在事務所不得接受其所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務

D. 律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務

正確答案：B

解析：選項B，同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見。

45.同時兼有一定的股本性質(zhì)和債務性質(zhì)的債券是( )。

A. 金融債券

B. 企業(yè)債券

C. 混合資本債券

D. 公司債券

正確答案：C

解析：混合資本債券是一種混合資本工具，同時兼有股本性質(zhì)和債務性質(zhì)。

46.證券交易市場通常分為()和場外交易市場。

A. A股市場

B. OTC市場

C. 證券交易所市場

D. 地方股權交易中心市場

正確答案：C

解析：證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。

47.在Ms=m*B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎貨幣，Ms是()。

A. 貨幣需求

B. 虛擬貨幣

C. 貨幣供給

D. 名義貨幣

正確答案：C

解析：在中央銀行體制(中央銀行與商業(yè)銀行分設)下，貨幣供給量等于基礎貨幣與貨幣乘數(shù)之積。即：Ms=m*B，其中，Ms表示貨幣供應量;m表示貨幣乘數(shù);B表示基礎貨幣。

48.中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務活動進行()管理。

A. 核準

B. 審批

C. 自律

D. 備案

正確答案：C

解析：中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司及其從業(yè)人員的業(yè)務活動進行自律管理。中國證監(jiān)會對資信評級機構從事證券市場資信評級業(yè)務進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務活動進行自律管理。

49.證券無紙化的核心，一方面是()，成為證券權利的主要表現(xiàn)形式;另一方面也就意味著()。

A. 以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或債券持有人名冊的無紙化

B. 以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，公司股東或債券持有人名冊的紙質(zhì)化

C. 以紙質(zhì)賬戶替代證券賬戶，公司股東或債券持有人名冊的無紙化

D. 以紙質(zhì)賬戶替代證券賬戶，公司股東或債券持有人名冊的紙質(zhì)化

正確答案：A

解析：證券無紙化的核心，一方面是以證券賬戶替代紙質(zhì)證券，成為證券權利的主要表現(xiàn)形式;另一方面也就意味著公司股東或債券持有人名冊的無紙化。

50.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立()的方式。

A. 委托

B. 信托

C. 交收

D. 托管

正確答案：B

解析：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。

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