2018證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月29日)

單選題

461.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是(　　)。

A.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

B.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構(gòu)成犯罪

C.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

D.本罪侵犯的客體是復雜客體

462.下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯誤的是(　　)。

A.未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

C.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行

D.公開發(fā)行證券.不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

463.以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為(　　)萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

464.以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責任公司，注冊資本的最低限額為人民幣(　　)萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

465.下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是(　　)。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D.自然人

466.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是(　　)。

A.侵害的客體是復雜客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀方面必須出于故意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

467.下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的說法中，錯誤的是(　　)。

A.應(yīng)當完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

B.引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當注明出處和著作權(quán)人

C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名

468.下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬

D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

469.(　　)是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。

A.證券經(jīng)紀協(xié)議

B.證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議

C.證券買賣協(xié)議

D.證券承銷協(xié)議

470.證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

A.30

B.45

C.60

D.90

選擇題參考答案

461.D【解析】選項A、B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項D屬于其客體要件。

462.D 【解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券。(2)向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

463.D【解析】有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

464.D【解析】有限責任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責任公司，注冊資本最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

465.D【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。

466.D【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

467.D【解析】在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

468.D【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。

469.D【解析】證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。

470.D【解析】證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

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