2018證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(7月28日)

單選題

31.關(guān)于B股，下列說法錯(cuò)誤的是()。

A. 以人民幣標(biāo)明股票面值

B. 采取記名股票形式

C. 在境內(nèi)上市

D. 目前境內(nèi)居民個(gè)人不得購買

正確答案：D

解析：B股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。2001年2月對境內(nèi)居民個(gè)人開放后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體。

32.關(guān)于銀行間債券市場，下列說法錯(cuò)誤的是()。

A. 銀行間債券市場長期債券信用等級除AAA級，CCC級以下等級外，每一個(gè)信用等級可用“+”、“-”符號進(jìn)行微調(diào)，表示略高或略低于本等級

B. 銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為三等九級

C. 銀行間債券市場長期債券信用AA級表示，償還債務(wù)的能力很強(qiáng)

D. 銀行間債券市場短期債券信用等級除AAA級，CCC級以下等級外，每一個(gè)信用等級可用“+”、“-”符號進(jìn)行微調(diào)，表示略高或略低于本等級

正確答案：D

解析：我國銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為三等九級，符號表示為：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，除AAA級，CCC級(含)以下等級外，每一個(gè)信用等級可用“+”、“-”符號進(jìn)行微調(diào)，表示略高或略低于本等級。短期債券則劃分為四等六級，符號表示為A-1、A-2、A-3、B、C、D，每一個(gè)信用等級均不進(jìn)行微調(diào)。

33.歐洲債券市場上，附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人()。

A. 以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票

B. 以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

C. 按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

D. 以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

正確答案：A

解析：歐洲債券市場上，附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票。

34.關(guān)于普通股票股東的權(quán)利，下列說法錯(cuò)誤的是()。

A. 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓他人，從中獲得一定的報(bào)酬

B. 普通股票股東是否擁有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為股權(quán)登記日

C. 在股權(quán)登記日后認(rèn)購普通股票的稱為“附權(quán)股”

D. 公司財(cái)產(chǎn)在未按規(guī)定清償之前，不得分配給股東

正確答案：C

解析：選項(xiàng)C，在股權(quán)登記日前認(rèn)購普通股票的稱為“附權(quán)股”或“含權(quán)股”，在股權(quán)登記日后認(rèn)購普通股票的稱為“除權(quán)股”。

35.2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。

A. 10%

B. 20%

C. 15%

D. 5%

正確答案：A

解析：根據(jù)我國《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》的規(guī)定，保險(xiǎn)投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。

36.創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以( )為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。

A. 發(fā)行在外的總股本數(shù)

B. 可回收股本數(shù)

C. 可流通股本數(shù)

D. 剩余股本數(shù)

正確答案：C

解析：創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。

37.基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。

A. 相互依賴

B. 相互促進(jìn)

C. 相互競爭

D. 相互制衡

正確答案：D

解析：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運(yùn)營的核心;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī)。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)制止，甚至請求更換違規(guī)方。

38.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。

A. 凈資本

B. 固定資本

C. 流動資本

D. 注冊資本

正確答案：A

解析：200 6年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

39.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。

A. 證券代銷

B. 證券承銷

C. 證券發(fā)行

D. 證券包銷

正確答案：B

解析：證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。

40.股票的賬面價(jià)值又稱為()。

A. 股票凈值

B. 凈收益

C. 股票面值

D. 股票內(nèi)在價(jià)值

正確答案：A

解析：股票的賬面價(jià)值又稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。

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