2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎知識每日一練(7月24日)

單選題

41.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本應當是()資本。

A. 實物

B. 貨幣

C. 認購

D. 實繳

正確答案：D

解析：根據(jù)，，《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

42.滬港通于()正式啟動。

A. 2014年11月10日

B. 2014年11月17日

C. 2014年11月15日

D. 2014年11月20日

正確答案：B

解析：滬港通于2014年11月17日正式啟動。

43.金融市場通過利率的差異和上下波動，通過市場上優(yōu)勝劣汰的競爭以及對有價證券價格的影響，能夠引導資金流向最需要的地方，流向那些經營管理好、產品暢銷、有發(fā)展前途的經濟單位，這是說金融市場具有( )作用。

A. 有效地實施宏觀調控

B. 靈活地調度和轉化資金

C. 合理地分配和引導資金

D. 有效地動員籌集資金

正確答案：C

解析：金融市場通過利率的差異和上下波動，通過市場上優(yōu)勝劣汰的競爭以及對有價證券價格的影響，能夠引導資金流向最需要的地方，流向那些經營管理好、產品暢銷、有發(fā)展前途的經濟單位。從而有利于提高投資效益，實現(xiàn)資金在各地區(qū)、各部門、各單位間的合理流動，完成社會資源的優(yōu)化配置。

44.下列關于股份變動認識錯誤的是()。

A. 當轉債持有人行使轉換權時，公司收回并注銷發(fā)行的轉債，同時發(fā)行新股，由于稀釋效應，有可能引起股價下降

B. 資本公積金是在公司的正常生產經營之外，由資本本身及其它原因形成的股東權利收入

C. 股票分割與合并，會改變公司的實收資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重

D. 原股東可以參與配股，也可以放棄配股權

正確答案：C

解析：股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。

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45.由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的，以該財產所產生的現(xiàn)金支付其收益的證券為()。

A. 資產支持證券

B. 商業(yè)銀行次級債

C. 財務公司債券

D. 中央銀行票據(jù)

正確答案：A

解析：資產支持證券是指由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的、以該財產所產生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。

46.優(yōu)先股的股息率固定這一點與( )相似。

A. 期貨

B. 普通股票

C. 期權

D. 債券

正確答案：D

解析：優(yōu)先股的股息率固定這一點與債券相似。

47.股票市場價格的最直接影響因素是( )。

A. 宏觀經濟因素

B. 公司經營狀況

C. 政治因素

D. 供求關系

正確答案：D

解析：股票市場價格的最直接影響因素是供求關系。

48.關于國債公開招標方式中的“混合式”招標，下列說法錯誤的是( )。

A. 標的為利率時，全場加權平均中標利率為當期國債票面利率，低于或者是等于票面利率時，按面值承銷

B. 高于票面利率一定數(shù)量以上的標位，全部落標

C. 高于票面利率一定數(shù)量以內的標位，按各中標標位的利率與票面利率折算的價格承銷

D. 低于發(fā)行價格一定數(shù)量以內的標位，按各中標標位的價格承銷

正確答案：B

解析：“混合式”招標標的為利率時，全場加權平均中標利率為當期國債票面利率，低于或者是等于票面利率時，按面值承銷;高于票面利率一定數(shù)量以內的標位，按各自中標標位利率與票面利率折算的價格承銷;標的為價格時，全場加權平均價格為當期國債發(fā)行價格，高于或等于發(fā)行價格，按發(fā)行價格承銷;低于發(fā)行價格一定數(shù)量以內的標位，按各中標價格承銷。

49.證券投資者保護的最終措施之一為( )。

A. 投資者教育

B. 證券投資咨詢

C. 證券稽查

D. 證券投資者保護基金

正確答案：D

解析：證券投資者保護的最終措施之一為證券投資者保護基金。

50.銀行間債券交易不包括()。

A. 債券代持

B. 質押式回購

C. 現(xiàn)券買賣

D. 買斷式回購

正確答案：A

解析：銀行間債券市場的債券交易包括現(xiàn)券買賣和債券回購，其中債券回購分為質押式回購交易和買斷式回購交易兩種。

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