2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(7月24日)

單選題

411.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于(　　)情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機構(gòu)聘用

B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

D.5年前受過輕微的刑事處罰

412.我國中國香港的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括(　　)。

A.禁止分析師向投行部門報告

B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤

C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點

D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

413.(　　)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.收人情況信息

414.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是(　　)。

A.風(fēng)險性

B.收益性

C.保密性

D.安全性

415.下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是(　　)。

A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

C.申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

416.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的(　　)。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

417.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)(　　)批準。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券公司

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

418.下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是(　　)。

A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

B.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異

D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

419.下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準入管理方面法律法規(guī)的是(　　)。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

C.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

420.下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是(　　)。

A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

選擇題參考答案

411.D【解析】取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。

412.D【解析】我國中國香港的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投行項目投標、項目路演等推介活動。

413.D【解析】證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

414.D【解析】證券自營業(yè)務(wù)的特點包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

415.D【解析】自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”.并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

416.D【解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。

417.D【解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

418.D【解析】A、B、C三項屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D項屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。

419.D 【解析】A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

420.D【解析】A、B項屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項屬于公開發(fā)行證券的特征;D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

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