2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(7月31日)

單選題

481.證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將(　　)交由客戶簽字確認。

A.賬戶信息表

B.身份確認書

C.業(yè)務合同書

D.風險揭示書

482.證券經(jīng)紀人與證券公司之間是一種(　　)關系。

A.委托

B.聘用

C.雇傭

D.委托代理

483.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托合同的標的物是(　　)。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀商

C.證券交易所

D.證券交易對象

484.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.2

C.3

D.5

485.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣(　　)億元。

A.10

B.20

C.50

D.60

486.下列(　　)不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

D.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

487.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入(　　)規(guī)定的必備條款的融資

A.債券交易所

B.證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.商務部

488.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資 咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審 核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證 券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后(　　)日內(nèi)

A.10

B.15

C.20

D.30

489.下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是(　　)。

A.法人申請查詢

B.自然人申請查詢

C.經(jīng)辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經(jīng)辦人

D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

490.下列選項中，不屬于證券自營業(yè)務特點的是(　　)。

A.風險性

B.收益性

C.保密性

D.被動性

選擇題參考答案

481.D【解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

482.D【解析】證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經(jīng)紀人應根據(jù)證券公司的授權開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為.證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。

483.D【解析】證券交易對象是委托合同中的標的物.即委托的事項或交易的對象。

484.D【解析】證券交易內(nèi)暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

485.D【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

486.D【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。

487.C【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會的融資融券業(yè)務合同。

488.D【解析】證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

489.D【解析】證券賬戶注冊資料的查詢包括：(1)自然人申請查詢。(2)法人申請查詢。(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。(4)復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(5)經(jīng)辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經(jīng)辦人。

490.D【解析】證券自營業(yè)務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。

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