2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎知識每日一練(7月31日)

單選題

11.融資融券交易中，客戶維持擔保比例不得低于( )，當?shù)陀谠摫壤龝r，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。

A. 90%

B. 130%

C. 150%

D. 110%

正確答案：B

解析：根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》第四十三條規(guī)定：融資融券交易中，客戶維持擔保比例不得低于130%，當客戶維持擔保比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物，客戶經(jīng)會員認可后，可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動產(chǎn)、股權等資產(chǎn)。

12.參與人在機構間私募產(chǎn)品報價系統(tǒng)認購、申購、贖回、受讓、轉讓私募產(chǎn)品，應當開通( )。

A. 推薦類

B. 創(chuàng)設類

C. 代理交易類

D. 投資類

正確答案：D

解析：參與人在報價系統(tǒng)的業(yè)務權限分為投資類、創(chuàng)設類、推薦類、代理交易類和展示類。開通投資類業(yè)務權限的機構，可以在報價系統(tǒng)認購、申購、贖回、受讓、轉讓已在報價系統(tǒng)注冊的私募產(chǎn)品，并且可以通過報價系統(tǒng)辦理簽約、結算、支付等業(yè)務。

13.根據(jù)( )的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結算機構進行證券和資金清算交收的主體。

A. 《證券投資基金法》

B. 《證券法》

C. 《證券公司監(jiān)督管理辦法》

D. 《公司法》

正確答案：B

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十二條，證券公司根據(jù)投資者的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報，參與證券交易所場內的集中交易，并根據(jù)成交結果承擔相應的清算交收責任;證券登記結算機構根據(jù)成交結果，按照清算交收規(guī)則，與證券公司進行證券和資金的清算交收，并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。

14.合格境內機構投資者是境內金融投資機構到境外資本市場投資的一種機制，其簡稱為( )。

A. QDII

B. RQFII

C. FOF

D. QFII

正確答案：A

解析：合格境內機構投資者(QDII)，是指符合《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準在中華人民共和國境內募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進行境外證券投資管理的境內基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機構。

15.證券市場監(jiān)管的( )原則要求證券監(jiān)管機構應當對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。

A. 公平

B. 公開

C. 公正

D. 合理

正確答案：C

解析：證券市場監(jiān)管的原則包括：①依法監(jiān)管原則;②保護投資者利益原則;③“三公”原則。其中“三公”原則中的公正原則要求證券監(jiān)管機構在公開、公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。

16.()負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜。

A. 董事長

B. 總經(jīng)理

C. 監(jiān)事

D. 董事會秘書

正確答案：D

解析：董事會秘書負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜，負責組織和協(xié)調公司信息披露事務，匯集上市公司應予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。

17.編制股價指數(shù)選定基期時，通常選擇某一有代表性或股價相對穩(wěn)定的日期為基期，并按選定的某一方法計算這一天的樣本股( )。

A. 平均總市值

B. 平均價格或總市值

C. 平均價格

D. 加權價格或總市值

正確答案：B

解析：選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值。通常選擇某一有代表性或股價相對穩(wěn)定的日期為基期，并按選定的某一種方法計算這一天的樣本股平均價格或總市值。

18.一般來說，( )的快速發(fā)展，加劇了金融體系的競爭，提高了金融體系和資本市場的運行效率，激活了金融創(chuàng)新。

A. 個人投資者

B. 上市公司

C. 機構投資者

D. 中小企業(yè)

正確答案：C

解析：基金、信托及其他機構投資者的快速發(fā)展,加劇了金融體系的競爭,提高了金融體系和資本市場的運行效率,激活了金融創(chuàng)新。

19.深圳證券交易所規(guī)定，基金交易的最小變動單位為()元人民幣。

A. 0.001

B. 0.01

C. 0.05

D. 0.005

正確答案：A

解析：深圳證券交易所規(guī)定，A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元，基金、債券、債券質押式回購交易為0.001元人民幣，B股為0.01港元。

20.()是指深圳證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

A. 固定收益證券綜合電子平臺

B. 綜合協(xié)議交易平臺

C. 大宗交易系統(tǒng)平臺

D. 集中競價交易系統(tǒng)

正確答案：B

解析：綜合協(xié)議交易平臺是指深圳證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。綜合協(xié)議交易平臺在原大宗交易平臺各項業(yè)務集中整合的基礎上發(fā)展而來，是一個主要服務于機構投資者的交易平臺。

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