2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(8月1日)

單選題

491.根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過(　　)個月。

A.1

B.6

C.10

D.12

492.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起(　　)個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

493.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)(　　)核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

A.按月

B.按年

C.隨時

D.定期

494.自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起(　　)日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

A.30

B.45

C.60

D.90

495.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行(　　)管理。

A.分散

B.分業(yè)

C.集中統(tǒng)一

D.分部門

496.下列屬于自益權(quán)的是(　　)。

A.股東大會召集請求權(quán)

B.提起訴訟權(quán)

C.公司事務(wù)的知情權(quán)

D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

497.客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以(　　)方式償還向證券公司融入的資金。

A.買券還券

B.直接還券

C.直接還款

D.買券還款

498.通常來講，資產(chǎn)證券化基本運作程序的首要步驟是(　　)。

A.組建特設(shè)信托機構(gòu).實現(xiàn)真實出售，達到破產(chǎn)隔離

B.完善交易結(jié)構(gòu)，進行信用增級

C.資產(chǎn)證券化的信用評級

D.重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

499.證券公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.債券

B.股票

C.證券投資基金

D.權(quán)證

500.上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由(　　)規(guī)定。

A.中國證監(jiān)會

B.證券公司

C.證券交易所

D.國務(wù)院

選擇題參考答案

491.D 【解析】直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的.負債期限不得超過12個月.負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

492.D 【解析】中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

493.D【解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

494.D【解析】自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

495.C【解析】證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。

496.D【解析】自益權(quán)是指股東僅以個人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得收益、財產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，包括股利分配請求權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)、新股認購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

497.C【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定，客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以買券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

498.D 【解析】通常來講，資產(chǎn)證券化的基本運作程序主要有以下幾個步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設(shè)信托機構(gòu)，實現(xiàn)真實出售，達到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進行信用增級。(4)資產(chǎn)證券化的信用評級。(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。故本題選D。

499.C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。

500.D【解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二務(wù)規(guī)定，上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

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