2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(8月2日)

單選題

31.上市公司股票的市場價(jià)格一般是指( )。

A. 股票二級(jí)市場交易價(jià)格

B. 股票的賬面價(jià)值

C. 股票的票面價(jià)值

D. 股票的發(fā)行價(jià)格

正確答案：A

解析：股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場上交易的價(jià)格。根據(jù)價(jià)值規(guī)律，股票的市場價(jià)格是由股票的內(nèi)在價(jià)值決定的，但同時(shí)也受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。

32.相對(duì)于普通股票來說，優(yōu)先股票的股息收益()，風(fēng)險(xiǎn)()。

A. 穩(wěn)定，大

B. 不穩(wěn)定，小

C. 穩(wěn)定，小

D. 不穩(wěn)定，大

正確答案：C

解析：對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股票股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，不失為一種較安全的投資對(duì)象。

33.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間一致，說明股票具有()。

A. 暫時(shí)性

B. 永久性

C. 不可轉(zhuǎn)讓性

D. 收益性

正確答案：B

解析：股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間一致，說明股票具有永久性，除非公司回購股票，否則股票持有人不能將股票賣回公司。

34.當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向( )提出監(jiān)管處置建議。

A. 證券公司

B. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C. 證券交易所

D. 中國證監(jiān)會(huì)

正確答案：D

解析：當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。

35.股票是一種資本證券，屬于( )。

A. 真實(shí)資本

B. 實(shí)物資本

C. 虛擬資本

D. 風(fēng)險(xiǎn)資本

正確答案：C

解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

36.下列單位中，( )負(fù)責(zé)對(duì)從事證券交易所上市交易債券的資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A. 證監(jiān)會(huì)

B. 銀監(jiān)會(huì)

C. 財(cái)政部

D. 人民銀行

正確答案：A

解析：中國證監(jiān)會(huì)對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券市場資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

37.下列關(guān)于我國創(chuàng)業(yè)板的說法，錯(cuò)誤的是( )。

A. 將發(fā)揮對(duì)高科技企業(yè)“助推器”的功能

B. 有效降低我國金融市場非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C. 促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資良性循環(huán)

D. 強(qiáng)化以市場為導(dǎo)向的資本約束機(jī)制

正確答案：B

解析：我國創(chuàng)業(yè)板的推出和發(fā)展，將發(fā)揮對(duì)高科技、高成長創(chuàng)業(yè)企業(yè)的“助推器”功能，為各類風(fēng)險(xiǎn)投資和社會(huì)資本提供風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的進(jìn)入和退出機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資良性循環(huán)，逐步強(qiáng)化以市場為導(dǎo)向的資源配置、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和資本約束機(jī)制，提高我國資本市場的運(yùn)行效率和競爭力。

38.關(guān)于委托指令中的有效期，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

A. 我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

B. 委托有效期滿，委托指令自然失效

C. 當(dāng)日有效指從委托之時(shí)起至當(dāng)日經(jīng)紀(jì)商結(jié)束營業(yè)的時(shí)間內(nèi)有效

D. 一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種

正確答案：C

解析：有效期是指委托指令的有效期間。如果委托指令未能成交或未能全部成交。證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。當(dāng)日有效是指從委托之時(shí)起至當(dāng)日證券交易所營業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效;約定日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時(shí)起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。如不在委托單上特別注明，均按當(dāng)日有效處理。我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。

39.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 7

正確答案：C

解析：符合以下條件的公司債券，可在全國銀行間債券市場交易流通：①依法公開發(fā)行;②債權(quán)、債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢;③發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制，近兩年沒有違法和重大違規(guī)行為;④實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元;⑤單個(gè)投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的30%。

40.下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政政策是( )。

A. 降低企業(yè)所得稅率

B. 增加財(cái)政盈余或降低赤字

C. 提高資本市場的印花稅率

D. 發(fā)行國債

正確答案：C

解析：財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響有四個(gè)方面：其一，通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展;或是通過增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，抑制經(jīng)濟(jì)增長，調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)。其二，通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。提高稅率，企業(yè)稅負(fù)增加，稅后利潤下降，股息減少;反之，企業(yè)稅后利潤和股息增加。其三，干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率，例如利息稅、資本利得稅、印花稅等，直接影響市場交易和價(jià)格。其四，國債發(fā)行量會(huì)改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格。

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