2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(8月3日)

單選題

511.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是(　　)。

A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息.違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

512.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　　)時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

513.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商具有(　　)。

A.權(quán)威性

B.不可替代性

C.可選擇性

D.中介性

514.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(　　)。

A.全面性

B.真實性

C.時效性

D.完整性

515.下列不屬于認定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是(　　)。

A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

B.知情程度和態(tài)度

C.專業(yè)背景

D.個人資產(chǎn)數(shù)額

516.下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是(　　)。

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

517.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在(　　)，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.中介機構(gòu)

B.證券交易所

C.第三方機構(gòu)

D.商業(yè)銀行

518.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立(　　)。

A.交易賬戶

B.證券賬戶

C.私募賬戶

D.資金賬戶

519.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，后者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則。

A.客戶利益優(yōu)先

B.誠實信用

C.公平公正

D.審慎盡責(zé)

520.證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過(　　)。

A.1：5

B.5：1

C.1：10

D.10：1

選擇題參考答案

511.D【解析】涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

512.D【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

513.D【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己的意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)具有中介性的特點。

514.D【解析】信息披露的基本要求包括全面性、真實性和時效性，不包括D項。

515.D【解析】信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認定的情況。

516.D【解析】信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。因此，D項說法錯誤。

517.D【解析】參考《中華人民共和國證券法》第一百三十九條規(guī)定。

518.D【解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管賬戶。

519.A【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知托管機構(gòu)和客戶，同時向債券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權(quán)益。

520.D【解析】證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

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