2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(8月3日)

單選題

41.在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)和( )等交易步驟。

A. 審核認(rèn)定

B. 確認(rèn)成交

C. 市場(chǎng)定價(jià)

D. 清算交收

正確答案：B

解析：債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。

42.按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為()。

A. 獨(dú)立型與非獨(dú)立型

B. 可分型與綜合型

C. 獨(dú)立型與分離型

D. 可分離型與非分離型

正確答案：D

解析：按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為：(1)可分離型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開(kāi)，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓。(2)非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象。

43.國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱(chēng)之為( )。

A. 赤字國(guó)債

B. 特別債券

C. 國(guó)家建設(shè)債券

D. 重點(diǎn)建設(shè)債券

正確答案：A

解析：政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開(kāi)支。赤字國(guó)債是指用于彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字的國(guó)債。

44.發(fā)行短期融資券，注冊(cè)會(huì)議由( )名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

正確答案：B

解析：發(fā)行短期融資券，注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)1次。注冊(cè)會(huì)議由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。參會(huì)委員從注冊(cè)委員會(huì)全體委員中抽取。

45.中央銀行在證券市場(chǎng)上以( )作為政策手段，買(mǎi)賣(mài)政府證券。

A. 套期保值

B. 投融資

C. 公開(kāi)市場(chǎng)操作

D. 營(yíng)利性

正確答案：C

解析：政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進(jìn)行宏觀調(diào)控。

46.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司()以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。

A. 2%

B. 3%

C. 4%

D. 5%

正確答案：D

解析：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。

47.對(duì)于銀行間債券市場(chǎng)，( )是委托結(jié)算機(jī)構(gòu)。

A. 中央結(jié)算公司

B. 國(guó)家外匯管理局

C. 外匯交易中心

D. 中國(guó)人民銀行

正確答案：A

解析：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國(guó)人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。

48.最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是( )。

A. 德國(guó)

B. 美國(guó)

C. 日本

D. 英國(guó)

正確答案：B

解析：20世紀(jì)早期，美國(guó)紐約州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票，以后美國(guó)其他州和其他一些國(guó)家也相繼仿效。但目前世界上很多國(guó)家(包括中國(guó))的公司法規(guī)定不允許發(fā)行這種股票。

49.下列各項(xiàng)不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是()。

A. 1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施

B. 3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施

C. 5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施

D. 終身的證券市場(chǎng)禁入措施

正確答案：A

解析：根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員可以采取的措施包括：①3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;②5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;③終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

50.信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成部分不包括()。

A. 撮合主機(jī)

B. 交易通信網(wǎng)

C. 信息服務(wù)網(wǎng)

D. 因特網(wǎng)

正確答案：A

解析：信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下幾部分組成：交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)。

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