2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(8月15日)

組合型選擇題

1.監(jiān)管機構(gòu)對投資銀行業(yè)務的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向(　　)報送年度報告。

Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.中國證券登記結(jié)算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.下列人員不得擔任上市公司獨立董事的是(　　)。

Ⅰ.在上市公司或者附屬企業(yè)任職的人員

Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢的人員

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.下列情況中(　　)的，應當終止保薦協(xié)議。

Ⅰ.保薦機構(gòu)被暫停資格6個月

Ⅱ.發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股另行解聘保薦機構(gòu)

Ⅲ.保薦代表人被中國證監(jiān)會撤銷資格

Ⅳ.保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷資格

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅡⅣ

4.發(fā)行人股票發(fā)行前.證監(jiān)會審核員應要求(　　)對公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。

Ⅰ.發(fā)行人律師Ⅱ.保薦機構(gòu)

Ⅲ.發(fā)行人會計師Ⅳ.發(fā)行人住所地證監(jiān)局

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.超額配售選擇權(quán)的實施應當遵守(　　)的規(guī)定。

Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ

6.下列各項中，屬于股份登記的有(　　)。

Ⅰ.配股登記Ⅱ.送股登記

Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

7.網(wǎng)上競價發(fā)行具有(　　)優(yōu)點。

Ⅰ.經(jīng)濟性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以(　　)。

Ⅰ.終止上市交易Ⅱ.暫停上市交易

Ⅲ.停止場外交易Ⅳ.停止股份轉(zhuǎn)讓

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

9.下列各項中。屬于證券經(jīng)紀商權(quán)利的有(　　)。

Ⅰ.決定證券買入賣出的時間和價格

Ⅱ.按規(guī)定收取服務費用.如交易傭金

Ⅲ.堅持為客戶保密制度

Ⅳ.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅡⅣ

10.股份掛牌后.掛牌公司至少應當披露(　　)。

Ⅰ.股份報價轉(zhuǎn)讓說明書Ⅱ.臨時報告

Ⅲ.年度報告Ⅳ.半年度報告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，中國證券登記結(jié)算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。

2.【答案】D。

3.【答案】D。

4.【答案】A。解析：公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應提供會后重大事項說明，保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師、會計師應就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見.

5.【答案】D。解析：超額配售選擇權(quán)的實施應當遵守中國證監(jiān)會、證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定。

6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

7.【答案】D。

8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

9.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀商權(quán)利：有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規(guī)章制度的規(guī)定;有按規(guī)定收取服務費用的權(quán)利，如收取交易傭金等;對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露年度報告、半年度報告和臨時報告。

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