2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(8月15日)

選擇題

11.負(fù)責(zé)組織制訂證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是( )。

A. 證券交易所

B. 國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理局

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：D

解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織制訂證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

12.下列有關(guān)國(guó)債銷售價(jià)格的說法錯(cuò)誤的是( )。

A. 在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷的方式下，國(guó)債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定價(jià)格的問題

B. 在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開招標(biāo)方式下，每個(gè)承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投票情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的

C. 目前，財(cái)政部允許承銷商在發(fā) 行期內(nèi)自定銷售價(jià)格，隨行就市發(fā)行

D. 目前，財(cái)政部要求國(guó)債承銷商以中標(biāo)價(jià)格發(fā)行國(guó)債

正確答案：D

解析：在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷的發(fā)行方式下，國(guó)債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問題。在現(xiàn)行多種價(jià)格的公開招標(biāo)方式下，每個(gè)承銷商的中標(biāo)價(jià)格與財(cái)政部按市場(chǎng)情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價(jià)格是有差異的。如果按發(fā)售價(jià)格向投資者銷售國(guó)債，承銷商就可能虧損，因此，財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格，隨行就市發(fā)行。

13.對(duì)買賣申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式是()。

A. 集合競(jìng)價(jià)

B. 協(xié)商議價(jià)

C. 連續(xù)競(jìng)價(jià)

D. 公開競(jìng)價(jià)

正確答案：C

解析：我國(guó)上海、深圳證券交易所的證券競(jìng)價(jià)交易采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。集合競(jìng)價(jià)是指將在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式;連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

14.歐洲貨幣市場(chǎng)是指非居民之間以( )為中介在某種貨幣發(fā)行國(guó)國(guó)境之外從事某種貨幣借貸業(yè)務(wù)的市場(chǎng)。

A. 保險(xiǎn)公司

B. 券商

C. 基金公司

D. 銀行

正確答案：D

解析：歐洲貨幣市場(chǎng)是指非居民間以銀行為中介在某種貨幣發(fā)行國(guó)國(guó)境之外從事該種貨幣借貸的市場(chǎng)。

15.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的( )擔(dān)任。

A. 證券公司

B. 基金管理公司

C. 基金托管公司

D. 商業(yè)銀行

正確答案：B

解析：在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

16.( )，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

A. 2002年5月1日

B. 2004年1月2日

C. 2010年3月31日

D. 2013年11月30日

正確答案：B

解析：2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

17.銀行發(fā)行債券，會(huì)( )貨幣，使存款( )。

A. 發(fā)散;增加

B. 發(fā)散;縮減

C. 回籠;增加

D. 回籠;縮減

正確答案：D

解析：銀行發(fā)行債券，會(huì)回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會(huì)起到釋放貨幣的作用。

18.( )是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

A. 金融市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)性

B. 資產(chǎn)配置活動(dòng)

C. 投資者心理與預(yù)期的變化

D. 信息技術(shù)發(fā)展

正確答案：A

解析：金融市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)性是金融風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

19.遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過( )天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。

A. 270

B. 360

C. 365

D. 366

正確答案：C

解析：遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不合結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過365天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。遠(yuǎn)期交易到期應(yīng)實(shí)際交割資金和債券。

20.金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起( )個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

A. 5

B. 20

C. 60

D. 90

正確答案：C

解析：金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

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