證監(jiān)會對8宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對中植投資內(nèi)幕交易“勤上股份”案作出處罰，責令中植投資依法處理非法持有的證券，并處以60萬元罰款，對直接負責的主管人員李軒給予警告，并處以30萬元罰款，對其他直接責任人員趙云昊、楊霽給予警告，并分別處以20萬元罰款;依法對吳光明內(nèi)幕交易“花王股份”及短線交易“魚躍醫(yī)療”、“萬東醫(yī)療”案作出處罰，對吳光明內(nèi)幕交易行為沒收違法所得9,190,977.21元，并處以27,572,931.63元罰款，對吳光明2項短線交易行為給予警告，并處以20萬元罰款。廣東證監(jiān)局依法對蔡楚瑜內(nèi)幕交易“全通教育”案作出處罰，對蔡楚瑜處以3萬元罰款。四川證監(jiān)局依法對胡鐵剛等5人內(nèi)幕交易“士蘭微”案作出處罰，對胡鐵剛、潘敏智、陳燕沒收違法所得222,451.56元、39,867.95元、35,929.98元，并分別處以三倍罰款，對余永祥、馬鵑分別處以5萬元罰款，此外，依法對胡鐵剛短線交易“士蘭微”行為作出處罰，對胡鐵剛給予警告，并處以10萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，關(guān)于“士蘭微”的系列內(nèi)幕交易案呈現(xiàn)出“窩案”特征，胡鐵剛時任士蘭微職工監(jiān)事和混合信號技術(shù)部部門經(jīng)理、潘敏智系本次重大資產(chǎn)重組交易對手方樂山無線電的董事長和實際控制人、馬鵑系潘敏智配偶、陳燕系樂山無線電副總經(jīng)理且系內(nèi)幕信息知情人樂山無線電董事會秘書袁某配偶、余永祥為士蘭微常年法律顧問，上述人員利用“士蘭微擬以現(xiàn)金方式收購樂山無線電股權(quán)”這一重大資產(chǎn)重組信息，內(nèi)幕交易了“士蘭微”股票。

圍繞上市公司并購重組事項引發(fā)的內(nèi)幕交易案件已屢見不鮮，上市公司并購重組事項籌劃周期長，牽涉面廣，但內(nèi)幕信息絕不能淪為“唐僧肉”，容不得“近水樓臺先得月”，部分內(nèi)幕知情人在不法利益面前罔顧特定身份、職業(yè)操守，濫用信息優(yōu)勢地位侵害廣大投資者合法權(quán)益，部分相關(guān)人利用“鄰近”信息的各種便利條件非法獲取內(nèi)幕信息，為牟取非法利益突破法律底線，嚴重擾亂市場秩序，必將受到嚴懲。我會將持續(xù)保持對內(nèi)幕交易違法行為高壓打擊態(tài)勢，通過強有力的監(jiān)管執(zhí)法對各類內(nèi)幕交易違法行為人嚴肅問責，警示市場相關(guān)方恪守職業(yè)道德、勿越法律底線，切實維護公平公正的市場秩序，保護廣大投資者合法權(quán)益。

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