2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(9月5日)

選擇題

1.從2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行(　　)。

A.備案制

B.審批制

C.標準制

D.注冊制

2.《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以(　　)為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。

A.凈資本

B.總資本

C.凈資產(chǎn)

D.總資產(chǎn)

3.以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點之一是建立了(　　)與風險資本動態(tài)掛鉤機制.

A.公司業(yè)務范圍

B.公司業(yè)務規(guī)模

C.風險資本準備

D.凈資本充足水平

4.為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務重組等提供咨詢服務屬于證券公司的(　　)。

A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

B.證券自營業(yè)務

C.證券投資咨詢業(yè)務

D.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務

5.《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎設施等債權(quán)投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

A.20%

B.5%

C.10%

D.4%

6.當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，(　　)會采取一定的措施以平抑股價波動。

A.中國人民銀行

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.財政部

7.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(　　)。

A.停止交易

B.強制銷戶

C.停止清算

D.限制交易

8.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起(　　)個月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.

A.8

B.6

C.12

D.1

9.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于(　　)人民幣，且為實繳貨幣資本。

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

10.《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自(　　)施行。

A.2006年1月30日

B.2006年8月30日

C.2007年1月30日

D.2007年8月30日

選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：從2002年4月起，債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)，保險公司、證券、基金管理、財務公司等非銀行金融機構(gòu)以及經(jīng)營人民幣業(yè)務的外資金融機構(gòu).均可加入債券市場進行交易。

2.【答案】A。解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。

3.【答案】B。解析：以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度具有3個特點：(1)建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制;(2)建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制;(3)建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制。

4.【答案】D。解析：為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務重組等提供咨詢服務屬于證券公司的與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問業(yè)務。

5.【答案】C。解析：《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎設施等債權(quán)投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。

6.【答案】C：解析：當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)會采取一定的措施以平抑股價波動。

7.【答案】D。解析：證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案的權(quán)力。

8.【答案】B。解析：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票.

9.【答案】B。解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定：設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣：(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設施;(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

10.【答案】C。解析：《上市公司信息披露管理辦法》由中國證監(jiān)會審議通過，自2007年1月30日施行。

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