2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(9月5日)

組合型選擇題

1.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備()規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

Ⅰ.《公司法》

Ⅱ.《證券法》

Ⅲ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

Ⅳ.《證券公司治理準(zhǔn)則》

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：D

解析：證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

2.下列屬于可選舉監(jiān)事的情形包括()。

Ⅰ.創(chuàng)立大會

Ⅱ.董事會

Ⅲ.股東大會

Ⅳ.職工代表大會

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：有限責(zé)任公司監(jiān)事會成員通常應(yīng)為具有完全行為能力的自然人，根據(jù)《公司法》規(guī)定，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。根據(jù)《公司法》第52條的規(guī)定，監(jiān)事會由兩類監(jiān)事組成：第一類是股東代表，為了防止司的經(jīng)營管理層如董事、經(jīng)理濫用權(quán)利，損害股東利益，股東必然要選派代表自己利益的人員作為監(jiān)事參加監(jiān)事會。第二類是職工代表，讓職工代表參加監(jiān)事會。

3.證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交的文件有()。

Ⅰ.批準(zhǔn)文件

Ⅱ.融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度

Ⅲ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及聯(lián)絡(luò)方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：根據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)：①融資融券業(yè)務(wù)資格申請書;②股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議;③融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照本辦法第十二條制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn);④負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件;⑤證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件;⑥證監(jiān)會要求提交的其他文件。

4.上海期貨交易所會員按業(yè)務(wù)范圍分為()會員和()會員。

Ⅰ.期貨公司

Ⅱ.機(jī)構(gòu)投資者

Ⅲ.個(gè)人投資者

Ⅳ.非期貨公司

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

正確答案：C

解析：交易所會員按業(yè)務(wù)范圍分為期貨公司會員和非期貨公司會員。

5.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，發(fā)行人全體()應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監(jiān)事

Ⅲ.高級管理人員

Ⅳ.核心技術(shù)人員

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第55條的規(guī)定，發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字、蓋章，保證招股說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。

6.證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括()。

Ⅰ.資產(chǎn)配置策略

Ⅱ.自營業(yè)務(wù)規(guī)模

Ⅲ.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額

Ⅳ.投資品種

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

7.證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有()。

Ⅰ.中國證監(jiān)會暫不受理專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申請

Ⅱ.責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同

Ⅲ.已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)行審核

Ⅳ.中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：證券公司存在下列情形的，中國證監(jiān)會暫不受理專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申請;已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)行審核。責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同：①因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外;②因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件、適當(dāng)性管理失效和重大信息安全事件等表明公司內(nèi)部控制存在重大缺陷的事項(xiàng)，處在整改期間;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

8.關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有()。

Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

Ⅱ.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅲ.證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅳ.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

解析：證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣。

9.下列選項(xiàng)中，屬于股東會職權(quán)的有()。

Ⅰ.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

Ⅱ.選舉和更換全部董事

Ⅲ.審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告

Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃;②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);③審議批準(zhǔn)董事會的報(bào)告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報(bào)告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑩修改公司章程;?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對前款所列事項(xiàng)股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

10.下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的處理措施中，正確的有()。

Ⅰ.暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅱ.沒收違法所得

Ⅲ.處以非法融資融券等值以上的罰款

Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷任職資格

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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