2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(9月6日)

組合型選擇題

1.招股說明書應(yīng)在財(cái)務(wù)會計(jì)信息及管理層討論與分析章節(jié)中(　　)。

Ⅰ.結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力

Ⅱ.披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢

Ⅲ.披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容

Ⅳ.披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實(shí)際狀況相符

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序是(　　)。

Ⅰ.申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表。連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)

Ⅱ.機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查電子申請表提交協(xié)會

Ⅲ.協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅢ

3.證券公司只能接受(　　)期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

Ⅰ.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的

Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一機(jī)構(gòu)控制的

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ1W

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

Ⅰ.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

Ⅱ.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%

Ⅲ.公司分配股利或增資計(jì)劃

Ⅳ.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅢⅣ

5.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

Ⅰ.證券公司與客戶必須是“一對一”

Ⅱ.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

Ⅲ.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

6.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

Ⅰ.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

Ⅲ.調(diào)整融資、融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔(dān)保比例

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.從基金的類型來看，基金一般可以分為(　　)。

Ⅰ.成長型投資基金Ⅱ.收入型基金

Ⅲ.開放式基金Ⅳ.封閉式基金

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢⅣ

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅢ

9.深圳證券交易所，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的(　　)為連續(xù)競價(jià)時(shí)間。

Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅢ

10.目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在(　　)進(jìn)行。

Ⅰ.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所

Ⅲ.場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】B。解析：財(cái)務(wù)狀況分析一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)發(fā)行人應(yīng)披露公司資產(chǎn)、負(fù)債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)的減值準(zhǔn)備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實(shí)際狀況相符：最近3年及1期資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、負(fù)債結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的.發(fā)行人還應(yīng)分析說明導(dǎo)致變化的主要因素。(2)發(fā)行人應(yīng)分析披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負(fù)債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢，并結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資情況及或有負(fù)債等情況，分析說明公司的償債能力：發(fā)行人最近3年及1期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負(fù)數(shù)或者遠(yuǎn)低于當(dāng)期凈利潤的.應(yīng)分析披露原因。(3)發(fā)行人應(yīng)披露最近3年及1期應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等反映資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)的變動趨勢，并結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力。(4)發(fā)行人最近1期末持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)、可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計(jì)提是否充足。Ⅲ屬于同業(yè)競爭能力與關(guān)聯(lián)交易部分的內(nèi)容。

2.【答案】A。解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第9條規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：(1)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).填寫執(zhí)業(yè)證書申請表.連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)：(2)機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會：(3)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

3.【答案】B。

4.【答案】A。解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。

5.【答案】C。解析：Ⅲ屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

6.【答案】D。解析：當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;(2)調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率;(3)調(diào)整融資、融券保證金比例;(4)調(diào)整維持擔(dān)保比例;(5)暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個(gè)市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認(rèn)為必要的其他措施。

7.【答案】B。解析：從基金類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。故Ⅲ、Ⅳ選項(xiàng)正確。

8.【答案】C。解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

9.【答案】D。解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開盤集合競價(jià)時(shí)間，9：30～11：30，13：O0～14：57為連續(xù)競價(jià)時(shí)間.14：57～15：00為收盤集合競價(jià)時(shí)間。

10.【答案】B。

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