2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(9月6日)

組合型選擇題

1.證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括()。

Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險

Ⅳ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：題干所述均正確。

2.《公司法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于()層級的規(guī)定。

Ⅰ.法律

Ⅱ.行政法規(guī)

Ⅲ.部門規(guī)章

Ⅳ.自律管理規(guī)則

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：《公司法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章層級的規(guī)定。

3.集合計劃存續(xù)期間，發(fā)生對集合計劃(　)產(chǎn)生重大影響的事件，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式及時向客戶披露，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

Ⅰ.持續(xù)運營

Ⅱ.客戶利益

Ⅲ.投資收益

Ⅳ.資產(chǎn)凈值

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

正確答案：B

解析：集合計劃存續(xù)期間，發(fā)生對集合計劃持續(xù)運營、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，證券公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式及時向客戶披露，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

4.證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，需要在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的事項包括()。

Ⅰ.條件

Ⅱ.程序

Ⅲ.風(fēng)險提示

Ⅳ.信息披露

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：C

解析：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的條件、程序、風(fēng)險揭示和信息披露等事項，合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金，還應(yīng)當(dāng)對金額做出約定。

5.證券資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人，可以按中登公司規(guī)定為()依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品申請開立證券賬戶。

Ⅰ.證券投資基金

Ⅱ.保險產(chǎn)品

Ⅲ.企業(yè)年金計劃

Ⅳ.社會保障基金投資組合

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：B

解析：證券資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人，可以按中登公司規(guī)定為證券投資基金、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計劃、企業(yè)年金計劃、社會保障基金投資組合等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品申請開立證券賬戶。

6.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，()，切實維護客戶合法權(quán)益。

Ⅰ.加強合規(guī)管理

Ⅱ.遵循審慎原則

Ⅲ.防范利益沖突

Ⅳ.健全內(nèi)部控制

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益。

7.下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的有()。

Ⅰ.股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

Ⅱ.股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至19人

Ⅲ.股份有限公司董事會成員中必須有公司職工代表

Ⅳ.董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

8.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

Ⅰ.安全保管基金財產(chǎn)

Ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

Ⅲ.持有基金管理人的股份

Ⅳ.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①安全保管基金財產(chǎn);②按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;⑦對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

9.資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向()中國證監(jiān)會派址構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

Ⅰ.證券公司注冊地

Ⅱ.證券公司住所地

Ⅲ.資產(chǎn)管理分公司所在地

Ⅳ.客戶工作所在地

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的職責(zé)之一為監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

10.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券公司進行檢查的措施有()。

Ⅰ.要求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項做出說明

Ⅱ.進人證券公司的辦公場所進行檢查

Ⅲ.進入高級管理人員的住所進行檢查

Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;②進人證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

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