2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(9月7日)

選擇題

1.對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以(　　)。

A.核準(zhǔn)

B.備案

C.注冊

D.關(guān)注

2.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券(　　)超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.凈資產(chǎn)

B.票面總值

C.募集股數(shù)

D.募集金額

3.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司(　　)。

A.代銷

B.包銷

C.注銷

D.自銷

4.(　　)可以受托經(jīng)營資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

A.信托投資公司

B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

C.主權(quán)財(cái)富基金

D.金融租賃公司

5.監(jiān)事會(huì)對公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向(　　)負(fù)責(zé)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.股東會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)

6.2005年9月，(　　)發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國保監(jiān)會(huì)

D.中國人民銀行

7.遵循(　　)原則。制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/p>

A.客戶適當(dāng)性

B.客戶公平性

C.客戶公開性

D.客戶公正性

8.2005年9月4日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布(　　)，我國的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開階段。

A.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》

B.《關(guān)于中國上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》

C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

D.《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》

9.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列(　　)行為。

A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

B.拒絕以自營賬戶為他人買賣證券

C.委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

D.以他人名義為自己買賣證券

10.上市公司的半年報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起(　　)內(nèi)披露。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：我國《證券法》第125條規(guī)定了按照業(yè)務(wù)類型對證券公司進(jìn)行管理，第127條原則性地規(guī)定了經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低實(shí)繳注冊資本。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。

2.【答案】B。解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

3.【答案】D。解析：我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷：上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

4.【答案】A。解析：信托投資公司可以受托經(jīng)營資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

5.【答案】B。解析：監(jiān)事會(huì)對公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

6.【答案】C。解析：2005年9月，中國保監(jiān)會(huì)發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

7.【答案】A。解析：遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/p>

8.【答案】C。

9.【答案】B。解析：ACD選項(xiàng)都屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)明確規(guī)定的禁止行為。

10.【答案】B。解析：上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)披露半年報(bào)告。

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