2018年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練(9月10日)

選擇題

1.公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)( )個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)( )個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

A.6;6

B.5;5

C.4;4

D.3;3

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十一條的規(guī)定，公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

2.下列關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件，說(shuō)法不正確的是( )。

A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B.具有持續(xù)盈利能力

C.財(cái)務(wù)狀況良好

D.最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第十三條的規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為;經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

3.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，達(dá)成協(xié)議后收購(gòu)人必須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告，在公告前可以先履行收購(gòu)協(xié)議

C.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。

D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第五十條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第九十四條的規(guī)定，采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。在公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第八十條的規(guī)定，股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七十七條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。故選項(xiàng)D不正確。

4.期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.期貨交易所的工作人員

D.國(guó)家機(jī)關(guān)

參考答案：B

參考解析：下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

5.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是( )。

A.保管基金資產(chǎn)

B.遵守基金契約

C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

參考答案：A

參考解析：基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

6.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。

A.1;5

B.2;5

C.1;10

D.2;10

參考答案：A

參考解析：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

7.證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將( )交由客戶簽字確認(rèn)。

A.賬戶信息表

B.身份確認(rèn)書(shū)

C.業(yè)務(wù)合同書(shū)

D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

參考答案：D

參考解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶簽字確認(rèn)。

8.股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的，應(yīng)當(dāng)由( )承銷(xiāo)，并簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.依法設(shè)立的證券公司

D.發(fā)起人

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第八十七條的規(guī)定，發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷(xiāo)，簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。

9.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣( )億元。

A.10

B.20

C.50

D.60

參考答案：D

參考解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

10.有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為( )人。

A.2—12

B.3—12

C.3—13

D.3—14

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第四十四條和第五十條分別規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3至13人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì);執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。

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