2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(9月10日)

選擇題

1.基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的()等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。

Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債表

Ⅱ.基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表

Ⅲ.基金收益分配表

Ⅳ.基金凈值變動(dòng)表

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核是指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。

2.委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)紀(jì)商需要審查的客戶信息包括()。

Ⅰ.委托人身份

Ⅱ.委托買入證券的代碼

Ⅲ.委托內(nèi)容

Ⅳ.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案：A

解析：證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

3.下列屬于政府債券的是()。

Ⅰ.中央政府債券

Ⅱ.地方政府債券

Ⅲ.公債

Ⅳ.企業(yè)債券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：D

解析：中央政府發(fā)行的債券稱為中央政府債券或者國(guó)債，地方政府發(fā)行的債券稱為地方政府債券;有時(shí)兩者也被統(tǒng)稱為公債。

4.下列選項(xiàng)中屬于證券投資基金的稱謂的有()。

Ⅰ.共同基金

Ⅱ.證券投資信托基金

Ⅲ.單位信托基金

Ⅳ.天使基金

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ均正確。

5.2007年9月，中國(guó)人民銀行公布了《遠(yuǎn)期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，以下選項(xiàng)中正確的有()。

Ⅰ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的買方支付以參考利率計(jì)算的利息

Ⅱ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的賣方支付以合同利率計(jì)算的利息

Ⅲ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率之一是中國(guó)人民銀行公布的基準(zhǔn)利率

Ⅳ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議交易既可以通過(guò)交易中心的交易系統(tǒng)達(dá)成，也可以通過(guò)電話、傳真等其他方式達(dá)成

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：根據(jù)《遠(yuǎn)期利率協(xié)議業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，遠(yuǎn)期利率協(xié)議的買方支付以合同利率計(jì)算的利息，賣方支付以參考利率計(jì)算的利息。故選B。

6.我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)有( )。

Ⅰ.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

Ⅱ.中國(guó)進(jìn)出口銀行

Ⅲ.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

Ⅳ.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：1994年，為實(shí)現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進(jìn)專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國(guó)建立了國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)分離。

7.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮( )。

Ⅰ.營(yíng)利能力

Ⅱ.成長(zhǎng)性

Ⅲ.負(fù)債比率

Ⅳ.新興行業(yè)的代表性

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營(yíng)利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場(chǎng)表現(xiàn)。

8.證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則包括( )。

Ⅰ.依法監(jiān)管

Ⅱ.保護(hù)投資者利益

Ⅲ.“三公”

Ⅳ.監(jiān)督與自律相結(jié)合

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則主要有：①依法監(jiān)管原則;②保護(hù)投資者利益原則;③“三公”原則，即公開(kāi)、公平、公正;④監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

9.證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的( )等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。

Ⅰ.買賣數(shù)量

Ⅱ.出價(jià)方式

Ⅲ.證券名稱

Ⅳ.價(jià)格幅度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。

10.下列屬于境外上市外資股的有( )。

Ⅰ.S股

Ⅱ.B股

Ⅲ.H股

Ⅳ.N股

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股屬于境內(nèi)上市外資股。

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