2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(9月11日)

選擇題

1.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。

A.100

B.150

C.200

D.300

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

2.下列關(guān)于董事會每屆任期的說法，正確的是( )。

A.每屆任期為3年

B.每屆任期為2年以下

C.每屆任期不超過3年

D.每屆任期為3年以上

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十五條的規(guī)定，董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。

3.公司成立的日期是( )。

A.公司辦理稅務(wù)登記證的日期

B.公司設(shè)立會計(jì)賬簿的日期

C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期

D.公司申請?jiān)O(shè)立的日期

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

4.下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的是( )。

A.知識產(chǎn)權(quán)

B.土地使用權(quán)

C.貨幣

D.特許經(jīng)營權(quán)

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二十七條的規(guī)定，股東既可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。

5.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施是( )。

A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.尚未發(fā)行證券的，處以認(rèn)繳資金金額1%以上5%以下的罰款

C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百八十九條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

6.發(fā)起人設(shè)立股份有限公司的，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起( )日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第八十九條的規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起三十日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。

7.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和( )罰款。

A.3萬元以下

B.1萬元以上3萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.5萬元以下

參考答案：A

參考解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

8.證券公司負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是( )。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

B.董事會秘書

C.審計(jì)委員會委員

D.獨(dú)立董事

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十一條的規(guī)定，證券公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

9.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對提交虛假材料的公司，處以( )的罰款。

A.公司注冊資本10%以上15%以下

B.公司注冊資本5%以上15%以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定。虛報(bào)注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

10.封閉式基金在基金合同期限內(nèi)( )。

A.基金規(guī)?？梢栽黾?/p>

B.基金規(guī)模固定不變

C.基金規(guī)模不斷變動

D.基金規(guī)?？梢詼p少

參考答案：B

參考解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，不得申請贖回的基金。

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