2018年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識每日一練(9月11日)

選擇題

1.下列有關(guān)憑證式國債的表述，正確的是()。

Ⅰ.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

Ⅱ.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

Ⅲ.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

Ⅳ.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄式債券

D. Ⅲ、Ⅳ

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：B

解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。財(cái)政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格，各商業(yè)銀行、郵儲銀行均有資格申請加入憑證式國債承銷團(tuán)。財(cái)政部一般委托中國人民銀行分配承銷數(shù)額，采取“隨買隨賣”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式。

2.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括()。

Ⅰ.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

Ⅱ.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的40%

Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：2006年11月1日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，第23條規(guī)定了證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，“對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本5%;對單一客戶融券規(guī)模不得超過凈資本5%;接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%”。

3.我國《證券投資基金法》規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定。

Ⅰ.提前終止基金合同

Ⅱ.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

Ⅲ.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

Ⅳ.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定：提前終止基金合同;基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);更換基金管理人、基金托管人;基金合同約定的其他事項(xiàng)。

4.關(guān)于我國證券市場的發(fā)展，下列說法正確的有()。

Ⅰ.2004年，國內(nèi)首只ETF上證50ETF成功設(shè)立

Ⅱ.1997年，國務(wù)院決定將上較多劃歸中國證監(jiān)會(huì)直接管理

Ⅲ.2014年，國內(nèi)首個(gè)交易所場內(nèi)房地產(chǎn)投資基金產(chǎn)品(REITs)中信證券“中信啟航專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”，在深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺掛牌轉(zhuǎn)讓

Ⅳ.2013年，國內(nèi)首只中小企業(yè)可交換私募債(“13福星債”)在深圳證券交易所備案并完成發(fā)行

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

正確答案：B

解析：以上四項(xiàng)均正確。

5.下列關(guān)于ETF的說法，正確的有()。

Ⅰ.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

Ⅱ.最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制

Ⅲ.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的優(yōu)點(diǎn)

Ⅳ.可有效防止類似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：C

解析：以上四項(xiàng)均正確。

6.與其他市場相比，金融市場的特點(diǎn)主要有( )。

Ⅰ.金融市場上的交易對象具有特殊性

Ⅱ.金融市場的交易場所具有非固定性

Ⅲ.金融市場上的價(jià)格具有一致性

Ⅳ.金融市場上交易商品的使用價(jià)值具有同一性

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：與其它市場相比，金融市場的特點(diǎn)主要包括：①交易對象不同，即金融市場上的交易對象具有特殊性;②交易的過程不同，即金融市場的借貸活動(dòng)具有集中性;③交易的場所不同，即金融市場的交易場所具有非固定性;④交易的價(jià)格不同，即金融市場上的價(jià)格具有一致性;⑤金融市場上交易商品的使用價(jià)值具有同一性;⑥交易的雙方不同，即金融市場上的買賣雙方具有可變性。

7.下列情形中，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格的有( )。

Ⅰ.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

Ⅱ.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

Ⅲ.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年

Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情形：①在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年;②因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;③在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之E1止未滿3年。

8.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任的說法中，正確的有( )。

Ⅰ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證

Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評級報(bào)告或者法律意見書等文件時(shí)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)

Ⅲ.服務(wù)機(jī)構(gòu)因出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

Ⅳ.服務(wù)機(jī)構(gòu)因?yàn)樘摷訇愂鼋o他人造成損失的，任何情況下均應(yīng)承擔(dān)一定的連帶賠償責(zé)任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：Ⅳ項(xiàng)，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

9.下列屬于證券投資基金運(yùn)作費(fèi)的有( )。

Ⅰ.上市年費(fèi)

Ⅱ.持有人大會(huì)費(fèi)

Ⅲ.分紅手續(xù)費(fèi)

Ⅳ.信息披露費(fèi)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

10.風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇( )等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)對沖

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

正確答案：B

解析：風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！