2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(9月26日)

選擇題

1.我國(guó)中央銀行宣布的貨幣政策的目標(biāo)包括( )。

Ⅰ.促進(jìn)國(guó)際化

Ⅱ.保持貨幣幣值的穩(wěn)定

Ⅲ.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

Ⅳ.促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

2.有關(guān)證券公司次級(jí)債，下列說(shuō)法正確的是( )。

Ⅰ.證券公司向其他證券公司借入長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)或發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債券的，作為債權(quán)人的證券公司在計(jì)算自身凈資本時(shí)，應(yīng)將借出或融出資金金額扣除

Ⅱ.證券公司不得向其實(shí)際控制的子公司借入或發(fā)行次級(jí)債

Ⅲ.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或償還次級(jí)債務(wù)后將導(dǎo)致控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，不得償還到期次級(jí)債券本息

Ⅳ.證券公司提前償還長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)后1年之內(nèi)不得再次借人新的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)，1年之后新借入的次級(jí)債務(wù)應(yīng)先按原提前償還的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)剩余到期期限對(duì)應(yīng)的比例計(jì)入凈資本，在提前償還的次級(jí)債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計(jì)入凈資本

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

3.歐洲貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)有( )。

Ⅰ.經(jīng)營(yíng)自由，不受任何國(guó)家政府管制和稅收限制

Ⅱ.資金規(guī)模龐大

Ⅲ.存放款利率差額小

Ⅳ.以銀行間交易為主

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

4.目前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行的招標(biāo)規(guī)則包括( )。

Ⅰ.美國(guó)式

Ⅱ.荷蘭式

Ⅲ.混合式

Ⅳ.英國(guó)式

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)( )等因素的未來(lái)變化趨勢(shì)。

Ⅰ.利率

Ⅱ.匯率

Ⅲ.股價(jià)

Ⅳ.凸度

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

6.關(guān)于委托申報(bào)方式，下列說(shuō)法正確的是( )。

Ⅰ.申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

Ⅱ.在第一種情況中，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按價(jià)格高低順序用電話將委托買(mǎi)賣(mài)的有關(guān)內(nèi)容通知其場(chǎng)內(nèi)交易員

Ⅲ.客戶自行輸入委托指令是目前主要的申報(bào)方式

Ⅳ.境外客戶若要買(mǎi)賣(mài)，可通過(guò)境內(nèi)、境外證券代理商進(jìn)行

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：在第一種情況中，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按“受托先后順序”而非“價(jià)格高低”順序用電話將委托買(mǎi)賣(mài)的有關(guān)內(nèi)容通知其場(chǎng)內(nèi)交易員。

7.證券交易所會(huì)員享有的權(quán)利有( )。

Ⅰ.選舉權(quán)和被選舉權(quán)

Ⅱ.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

Ⅲ.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)

Ⅳ.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

解析：列席證券交易所會(huì)員大會(huì)是證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利。

8.基金招募說(shuō)明書(shū)說(shuō)明了基金的()。

Ⅰ.投資目標(biāo)

Ⅱ.銷售渠道

Ⅲ.申購(gòu)和贖回方式

Ⅳ.收益分配方式

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

正確答案：D

解析：基金招募說(shuō)明書(shū)在初次發(fā)行后稱為公開(kāi)說(shuō)明書(shū)。該說(shuō)明書(shū)旨在充分披露可能對(duì)投資人做出投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息。包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購(gòu)和贖回的方式及價(jià)格、費(fèi)用種類及比率、基金的投資目標(biāo)、基金的會(huì)計(jì)核算原則、收益分配方式等。

9.證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)有( )。

Ⅰ.基金規(guī)模迅速增長(zhǎng)

Ⅱ.開(kāi)放式基金后來(lái)居上

Ⅲ.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化

Ⅳ.中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

解析：證券投資基金業(yè)進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長(zhǎng)，市場(chǎng)地位日趨重要，呈現(xiàn)出下列特點(diǎn)：①基金規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，開(kāi)放式基金后來(lái)居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式。②基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化。③中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開(kāi)放的步伐加快。

10.無(wú)限售條件股份包括( )。

Ⅰ.境內(nèi)上市外資股

Ⅱ.國(guó)家持股

Ⅲ.境外上市外資股

Ⅳ.國(guó)有法人持股

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體包括：人民幣普通股，境內(nèi)上市外資股，境外上市外資股。

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