2018年證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)每日一練(9月26日)

選擇題

1.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、并處(　　)的罰款。

A.2萬元以上20萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.4萬元以上40萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

參考答案：B

參考解析：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

2.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A.5;5

B.5;10

C.10;5

D.10;10

參考答案：B

參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

3.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以(　　)方式償還向證券公司融人的資金。

A.買券還券

B.直接還券

C.直接還款

D.買券還款

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定，客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

4.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)(　　)管理。

A.合并

B.分開

C.混合

D.統(tǒng)一

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開管理。

5.下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備

B.證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力

C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息

D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

參考答案：B

參考解析：監(jiān)管部門對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。

6.下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國家金融管理秩序

參考答案：B

參考解析：非法集資類犯罪的構(gòu)成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。

7.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.侵害的客體是復(fù)雜客體

B.主體為特殊主體

C.在主觀方面必須出于故意

D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

參考答案：D

參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

8.證券登記結(jié)算公司的職能不包括(　　)。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

C.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

參考答案：C

參考解析：證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理，證券確存管和過戶，證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

9.在中國，(　　)是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價(jià)交易場所的不以營利為目的的法人。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

參考答案：B

參考解析：在中國，證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競價(jià)交易場所的不以營利為目的的法人。

10.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

A.10

B.50

C.100

D.200

參考答案：C

參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

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