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2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(9月25日)

更新時(shí)間:2018-09-25 09:40:48 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽83收藏8

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摘要 為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試,環(huán)球網(wǎng)校編輯整理發(fā)布“2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(9月25日)”的模擬試題,考生可以此日常練習(xí)自我檢測(cè),預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。

選擇題

1.關(guān)于銀行間市場(chǎng)交易方式,下列說(shuō)法正確的有( )。

Ⅰ.詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式,包括報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交三個(gè)步驟

Ⅱ.詢價(jià)交易方式下,報(bào)價(jià)包括意向報(bào)價(jià)、雙向報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)三種報(bào)價(jià)方式

Ⅲ.詢價(jià)交易方式下,報(bào)價(jià)方式包括做市報(bào)價(jià)(雙邊報(bào)價(jià))和點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)(單邊報(bào)價(jià))

Ⅳ.點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)是指報(bào)價(jià)方就某一券種報(bào)出買(mǎi)入或賣(mài)出價(jià)格及數(shù)量的報(bào)價(jià)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.大宗交易的申報(bào)包括( )。

Ⅰ.意向申報(bào)

Ⅱ.意愿申報(bào)

Ⅲ.成交申報(bào)

Ⅳ.固定價(jià)格申報(bào)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.債務(wù)融資工具持有人會(huì)議的決議公告包括但不限于以下()。

Ⅰ.出席會(huì)議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況

Ⅱ.會(huì)議有效性

Ⅲ.各項(xiàng)議案的議題和表決結(jié)果

Ⅳ.發(fā)行人的董事會(huì)決議

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.2004年7月1日開(kāi)始施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,首次將我國(guó)的基金類(lèi)別分為( )等基本類(lèi)型。

Ⅰ.股票基金

Ⅱ.債券基金

Ⅲ.貨幣市場(chǎng)基金

Ⅳ.混合基金

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓方式,可以選擇( )。

Ⅰ.協(xié)議方式

Ⅱ.做市方式

Ⅲ.競(jìng)價(jià)方式

Ⅳ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.金融風(fēng)險(xiǎn)管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營(yíng)資金的過(guò)程中,對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行(),并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn),用最低成本即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。

Ⅰ.識(shí)別

Ⅱ.衡量

Ⅲ.分析

Ⅳ.管理

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

解析:金融風(fēng)險(xiǎn)管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營(yíng)資金的過(guò)程中,對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、衡量和分析,并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn),用最低成本即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。

7.在一定條件下,以能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù),優(yōu)先股可分為( )。

Ⅰ.不可贖回優(yōu)先股

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

Ⅲ.可贖回優(yōu)先股

Ⅳ.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

解析:可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票,這種分類(lèi)的依據(jù)是在一定條件下,該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回??哨H回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時(shí)期,可按特定的贖買(mǎi)價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票;不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。

8.一般來(lái)講,下列各項(xiàng)可以作為貨幣市場(chǎng)基金投資對(duì)象的有()。

Ⅰ.商業(yè)票據(jù)

Ⅱ.銀行承兌票據(jù)

Ⅲ.國(guó)庫(kù)券

Ⅳ.銀行短期存款

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

解析:貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金,其投資對(duì)象期限較短,一般在1年以內(nèi),包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。

9.關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系,以下說(shuō)法正確的是( )。

Ⅰ.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

Ⅱ.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象

Ⅲ.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái),從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

Ⅳ.證券發(fā)行是證券交易的前提

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

解析:證券發(fā)行決定證券交易的規(guī)模。

10.交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前,根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù),向市場(chǎng)公布的信息中包括( )。

Ⅰ.前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量;

Ⅱ.前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息;

Ⅲ.前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額;

Ⅳ.前一交易日單只標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

解析:需公布融資買(mǎi)入額、融資余額、融券賣(mài)出量、融券余量;市場(chǎng)融資融券交易總量信息。

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