2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(9月25日)
選擇題
1.關(guān)于銀行間市場(chǎng)交易方式,下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式,包括報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交三個(gè)步驟
Ⅱ.詢價(jià)交易方式下,報(bào)價(jià)包括意向報(bào)價(jià)、雙向報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)三種報(bào)價(jià)方式
Ⅲ.詢價(jià)交易方式下,報(bào)價(jià)方式包括做市報(bào)價(jià)(雙邊報(bào)價(jià))和點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)(單邊報(bào)價(jià))
Ⅳ.點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)是指報(bào)價(jià)方就某一券種報(bào)出買(mǎi)入或賣(mài)出價(jià)格及數(shù)量的報(bào)價(jià)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2.大宗交易的申報(bào)包括( )。
Ⅰ.意向申報(bào)
Ⅱ.意愿申報(bào)
Ⅲ.成交申報(bào)
Ⅳ.固定價(jià)格申報(bào)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.債務(wù)融資工具持有人會(huì)議的決議公告包括但不限于以下()。
Ⅰ.出席會(huì)議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況
Ⅱ.會(huì)議有效性
Ⅲ.各項(xiàng)議案的議題和表決結(jié)果
Ⅳ.發(fā)行人的董事會(huì)決議
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
4.2004年7月1日開(kāi)始施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,首次將我國(guó)的基金類(lèi)別分為( )等基本類(lèi)型。
Ⅰ.股票基金
Ⅱ.債券基金
Ⅲ.貨幣市場(chǎng)基金
Ⅳ.混合基金
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓方式,可以選擇( )。
Ⅰ.協(xié)議方式
Ⅱ.做市方式
Ⅲ.競(jìng)價(jià)方式
Ⅳ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.金融風(fēng)險(xiǎn)管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營(yíng)資金的過(guò)程中,對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行(),并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn),用最低成本即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。
Ⅰ.識(shí)別
Ⅱ.衡量
Ⅲ.分析
Ⅳ.管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
解析:金融風(fēng)險(xiǎn)管理是指金融企業(yè)在籌集和經(jīng)營(yíng)資金的過(guò)程中,對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、衡量和分析,并在此基礎(chǔ)上有效地控制與處置金融風(fēng)險(xiǎn),用最低成本即用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。
7.在一定條件下,以能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù),優(yōu)先股可分為( )。
Ⅰ.不可贖回優(yōu)先股
Ⅱ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
Ⅲ.可贖回優(yōu)先股
Ⅳ.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
正確答案:C
解析:可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票,這種分類(lèi)的依據(jù)是在一定條件下,該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回??哨H回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時(shí)期,可按特定的贖買(mǎi)價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票;不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。
8.一般來(lái)講,下列各項(xiàng)可以作為貨幣市場(chǎng)基金投資對(duì)象的有()。
Ⅰ.商業(yè)票據(jù)
Ⅱ.銀行承兌票據(jù)
Ⅲ.國(guó)庫(kù)券
Ⅳ.銀行短期存款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
解析:貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金,其投資對(duì)象期限較短,一般在1年以內(nèi),包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。
9.關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系,以下說(shuō)法正確的是( )。
Ⅰ.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
Ⅱ.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象
Ⅲ.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái),從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
Ⅳ.證券發(fā)行是證券交易的前提
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
解析:證券發(fā)行決定證券交易的規(guī)模。
10.交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前,根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù),向市場(chǎng)公布的信息中包括( )。
Ⅰ.前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量;
Ⅱ.前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息;
Ⅲ.前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額;
Ⅳ.前一交易日單只標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
解析:需公布融資買(mǎi)入額、融資余額、融券賣(mài)出量、融券余量;市場(chǎng)融資融券交易總量信息。
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