2018年12月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固練習(xí)題(2)
選擇題
11.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前( )個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
正確答案:D
解析:可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。
12.關(guān)于我國(guó)國(guó)債的期限趨于多樣化,其中發(fā)行的國(guó)債主要為10年期的時(shí)間段是( )。
A. 1981~1984年
B. 1985~1991年
C. 1988~1991年
D. 1991~1996年
正確答案:A
解析:我國(guó)國(guó)債的期限趨于多樣化,其中發(fā)行的國(guó)債主要為10年期的時(shí)間段是1981~1984年。
13.如果以面值作為發(fā)行價(jià),稱(chēng)為平價(jià)發(fā)行,此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金( )股本的總和,( )面值總和。
A. 大于;等于
B. 等于;等于
C. 小于;大于
D. 大于;小于
正確答案:B
解析:如果以面值作為發(fā)行價(jià),稱(chēng)為平價(jià)發(fā)行,此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和,也等于面值總和。
14.封閉式基金的存續(xù)期一般在( )年以上,封閉式基金期滿(mǎn)后可以通過(guò)一定的法定程序延期。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
正確答案:A
解析:封閉式基金的存續(xù)期一般在5年以上,封閉式基金期滿(mǎn)后可以通過(guò)一定的法定程序延期。
15.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券,要求依法成立( )年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
正確答案:D
解析:會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件:①依法成立5年以上,組織形式為合伙制或特殊的普通合伙制;由有限責(zé)任制轉(zhuǎn)制為合伙制或特殊的普通合伙制的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,經(jīng)營(yíng)期限連續(xù)計(jì)算;②質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行,執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;會(huì)計(jì)師事務(wù)所設(shè)立分所的,會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其分所應(yīng)當(dāng)在人事、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和信息管理等方面做到實(shí)質(zhì)性的統(tǒng)一;③注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人,其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人,且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過(guò)65周歲;④凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元;⑤會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8000萬(wàn)元;⑥上一年度業(yè)務(wù)收入不少于8000萬(wàn)元,其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于6000萬(wàn)元,本項(xiàng)所稱(chēng)業(yè)務(wù)收入和審計(jì)業(yè)務(wù)收入均指以會(huì)計(jì)師事務(wù)所名義取得的相關(guān)收入;⑦至少有25名以上的合伙人,且半數(shù)以上合伙人最近在本會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上;⑧不存在下列情形之一:在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰、刑事處罰,自處罰決定生效之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年;因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷(xiāo)該資格,自撤銷(xiāo)之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年;申請(qǐng)證券資格過(guò)程中,因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的,自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年。
16.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了( )階段。
A.萌芽期、發(fā)展期、再度發(fā)展期
B.萌芽期、發(fā)展期、高潮期、再度發(fā)展期
C.萌芽期、發(fā)展期、整頓期、再度發(fā)展期
D.萌芽期、發(fā)展期、高潮期
正確答案:C
解析:我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了萌芽期、發(fā)展期、整頓期、再度發(fā)展期階段。
17.上證綜合指數(shù)以股票( )為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算。
A.流通股數(shù)
B.市值
C.發(fā)行數(shù)
D.面值
正確答案:C
解析:上證綜合指數(shù)。上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù),它以1990年12月19日為基期,以全部上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算。
18.由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性,在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí),可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A.隱蔽性
B.擴(kuò)散性
C.不確定性
D.周期性
正確答案:A
解析:金融風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性指由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性,在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí),可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。
19.優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的,最主要的是( )限制。
A.表決權(quán)
B.參加權(quán)
C.分配僅
D.收益權(quán)
正確答案:A
解析:考察優(yōu)先股的特征。優(yōu)先股股東權(quán)利是是受限制的,最主要的是表決權(quán)的限制。
20.( )是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。
A.公平原則
B.公開(kāi)原則
C.公正原則
D.透明原則
正確答案:A
解析:公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。
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