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2018年12月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固練習(xí)題(2)

更新時(shí)間:2018-11-20 11:07:23 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽62收藏31

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摘要 為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試,環(huán)球網(wǎng)校編輯整理發(fā)布“2018年12月證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固練習(xí)題(2)”的模擬試題,考生可以此日常練習(xí)自我檢測(cè),預(yù)?忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。

選擇題

11.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前( )個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

正確答案:D

解析:可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。

12.關(guān)于我國(guó)國(guó)債的期限趨于多樣化,其中發(fā)行的國(guó)債主要為10年期的時(shí)間段是( )。

A. 1981~1984年

B. 1985~1991年

C. 1988~1991年

D. 1991~1996年

正確答案:A

解析:我國(guó)國(guó)債的期限趨于多樣化,其中發(fā)行的國(guó)債主要為10年期的時(shí)間段是1981~1984年。

13.如果以面值作為發(fā)行價(jià),稱(chēng)為平價(jià)發(fā)行,此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金( )股本的總和,( )面值總和。

A. 大于;等于

B. 等于;等于

C. 小于;大于

D. 大于;小于

正確答案:B

解析:如果以面值作為發(fā)行價(jià),稱(chēng)為平價(jià)發(fā)行,此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和,也等于面值總和。

14.封閉式基金的存續(xù)期一般在( )年以上,封閉式基金期滿(mǎn)后可以通過(guò)一定的法定程序延期。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

正確答案:A

解析:封閉式基金的存續(xù)期一般在5年以上,封閉式基金期滿(mǎn)后可以通過(guò)一定的法定程序延期。

15.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券,要求依法成立( )年以上。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

正確答案:D

解析:會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件:①依法成立5年以上,組織形式為合伙制或特殊的普通合伙制;由有限責(zé)任制轉(zhuǎn)制為合伙制或特殊的普通合伙制的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,經(jīng)營(yíng)期限連續(xù)計(jì)算;②質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行,執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;會(huì)計(jì)師事務(wù)所設(shè)立分所的,會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其分所應(yīng)當(dāng)在人事、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和信息管理等方面做到實(shí)質(zhì)性的統(tǒng)一;③注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人,其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人,且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過(guò)65周歲;④凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元;⑤會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8000萬(wàn)元;⑥上一年度業(yè)務(wù)收入不少于8000萬(wàn)元,其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于6000萬(wàn)元,本項(xiàng)所稱(chēng)業(yè)務(wù)收入和審計(jì)業(yè)務(wù)收入均指以會(huì)計(jì)師事務(wù)所名義取得的相關(guān)收入;⑦至少有25名以上的合伙人,且半數(shù)以上合伙人最近在本會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上;⑧不存在下列情形之一:在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰、刑事處罰,自處罰決定生效之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年;因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷(xiāo)該資格,自撤銷(xiāo)之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年;申請(qǐng)證券資格過(guò)程中,因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的,自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿(mǎn)3年。

16.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了( )階段。

A.萌芽期、發(fā)展期、再度發(fā)展期

B.萌芽期、發(fā)展期、高潮期、再度發(fā)展期

C.萌芽期、發(fā)展期、整頓期、再度發(fā)展期

D.萌芽期、發(fā)展期、高潮期

正確答案:C

解析:我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了萌芽期、發(fā)展期、整頓期、再度發(fā)展期階段。

17.上證綜合指數(shù)以股票( )為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算。

A.流通股數(shù)

B.市值

C.發(fā)行數(shù)

D.面值

正確答案:C

解析:上證綜合指數(shù)。上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù),它以1990年12月19日為基期,以全部上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算。

18.由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性,在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí),可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

A.隱蔽性

B.擴(kuò)散性

C.不確定性

D.周期性

正確答案:A

解析:金融風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性指由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性,在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí),可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

19.優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的,最主要的是( )限制。

A.表決權(quán)

B.參加權(quán)

C.分配僅

D.收益權(quán)

正確答案:A

解析:考察優(yōu)先股的特征。優(yōu)先股股東權(quán)利是是受限制的,最主要的是表決權(quán)的限制。

20.( )是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.透明原則

正確答案:A

解析:公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。

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