證劵從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》單選題練習(xí)九

選擇題

1.我國(guó)基金管理人對(duì)外披露的基金中期報(bào)告需要由(　　)復(fù)核。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金發(fā)起人

C.證券交易所

D.基金托管人

2.(　　)應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

A.基金管理公司的董事會(huì)及董事

B.基金管理公司的監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事

C.基金管理公司總經(jīng)理

D.基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

3.以下不屬于基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要是(　　)。

A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額

D.個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

4.我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是(　　)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

5.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的(　　)。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

6.初次進(jìn)行H股時(shí)須進(jìn)行(　　).這對(duì)于新股認(rèn)購(gòu)和H股上市后在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)都有積極的意義。

A.國(guó)內(nèi)路演

B.國(guó)外路演

C.國(guó)際路演

D.國(guó)內(nèi)國(guó)外同時(shí)路演

7.(　　)是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門的知情人員，利用工作之便在公司并購(gòu)、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。

A.后臺(tái)交易

B.內(nèi)幕交易

C.違規(guī)交易

D.暗箱交易

8.在基金管理公司中主要由(　　)承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。

A.投資決策委員會(huì)

B.主管投資的副總經(jīng)理

C.投資管理人員

D.基金經(jīng)理

9.公司章程的基本特征不包括(　　)。

A.法定性

B.真實(shí)性

C.公平性

D.自治性

10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處(　　)罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

選擇題參考答案及解析

1.【答案】D。

2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人，管理人及其董事應(yīng)保證年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

3.【答案】A。解析：基金年度報(bào)告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

4.【答案】A。解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體。

5.【答案】C。解析：基金投資交易比例規(guī)定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受以上比例限制.

6.【答案】C。

7.【答案】B。

8.【答案】D。解析：在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。

9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。

10.【答案】B。解析：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分.處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！