2019證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范

為規(guī)范證券分析師參加評(píng)選活動(dòng)，維護(hù)分析師的職業(yè)聲譽(yù)，推動(dòng)合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化建設(shè)，促進(jìn)證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展，構(gòu)建資本市場(chǎng)良好生態(tài)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定并于8日發(fā)布了《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》(簡(jiǎn)稱《規(guī)范》)。中國(guó)證券報(bào)有限責(zé)任公司等8家評(píng)選主辦方在中證協(xié)簽訂了《證券分析師評(píng)選活動(dòng)組織機(jī)構(gòu)自律公約》(簡(jiǎn)稱“自律公約”)。

《規(guī)范》要求，證券公司應(yīng)對(duì)分析師參加評(píng)選活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一管理，建立分析師參加評(píng)選活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)廉潔自律的內(nèi)控機(jī)制。分析師參加評(píng)選活動(dòng)應(yīng)由證券公司統(tǒng)一報(bào)名，公司推薦的參評(píng)人員應(yīng)為合規(guī)展業(yè)、勤勉盡責(zé)、具有良好職業(yè)道德的人員。證券公司應(yīng)對(duì)計(jì)劃參加的評(píng)選活動(dòng)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)于不符合評(píng)估要求的，證券公司應(yīng)拒絕參加。《規(guī)范》列出評(píng)估關(guān)注事項(xiàng)，供證券公司參考。分析師要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、協(xié)會(huì)自律規(guī)定，秉承誠(chéng)實(shí)守信、廉潔自律、公平競(jìng)爭(zhēng)的原則參加評(píng)選活動(dòng)，不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式參加評(píng)選。評(píng)選結(jié)果不得直接作為對(duì)分析師薪酬激勵(lì)的依據(jù)。

《規(guī)范》強(qiáng)調(diào)，對(duì)未按規(guī)定履行管理職責(zé)的證券公司，中證協(xié)將視情節(jié)輕重采取警示、責(zé)令整改等自律管理措施或行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分會(huì)員權(quán)利等紀(jì)律處分。對(duì)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式參加評(píng)選的分析師，中證協(xié)將視情節(jié)輕重采取警示、責(zé)令整改等自律管理措施或行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、暫停執(zhí)業(yè)或注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)等紀(jì)律處分。

與此同時(shí)，為加強(qiáng)評(píng)選組織機(jī)構(gòu)自律管理，促進(jìn)形成公平、公正、專業(yè)、客觀的外部評(píng)選機(jī)制，營(yíng)造廉潔從業(yè)的文化氛圍，中國(guó)證券報(bào)有限責(zé)任公司、上海證券報(bào)有限公司、《證券市場(chǎng)周刊》雜志社(北京)有限公司、財(cái)新傳媒有限公司、深圳市新財(cái)富多媒體經(jīng)營(yíng)有限公司、萬(wàn)德信息技術(shù)股份有限公司、北京新浪互聯(lián)信息服務(wù)有限公司、北京《財(cái)經(jīng)》雜志社有限公司等8家評(píng)選主辦方在中證協(xié)簽訂了自律公約。

8家機(jī)構(gòu)表示，將按照自律公約的承諾，依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平公正、獨(dú)立客觀地組織開(kāi)展分析師評(píng)選活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)參評(píng)人和投票人管理，維護(hù)評(píng)選活動(dòng)的嚴(yán)肅性、公平性和專業(yè)性，自覺(jué)接受社會(huì)、媒體的監(jiān)督和協(xié)會(huì)自律管理，并對(duì)評(píng)選程序和評(píng)選結(jié)果的公正性、正當(dāng)性負(fù)責(zé)。

提示：證券從業(yè)資格證是進(jìn)入證券行業(yè)的通行證。2019年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間從10月14日15時(shí)開(kāi)始。為了防止大家錯(cuò)過(guò)這個(gè)重要時(shí)間，環(huán)球網(wǎng)校小編提醒考生們現(xiàn)在可以訂閱 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能~屆時(shí)2019年11月證券從業(yè)資格正式報(bào)名開(kāi)始前，我們會(huì)短信提醒您準(zhǔn)備報(bào)名哦~

以上內(nèi)容為證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范。環(huán)球網(wǎng)校小編為考生整理了證券從業(yè)資格考試相關(guān)學(xué)習(xí)資料，請(qǐng)點(diǎn)擊下方按鈕一鍵查看。