2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練（12月18日）

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試題部分——選擇題

1.無限售條件股份包括()。

Ⅰ.境內(nèi)上市外資股

Ⅱ.國家持股

Ⅲ.境外上市外資股

Ⅳ.國有法人持股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點有()。

Ⅰ.基金規(guī)模迅速增長

Ⅱ.開放式基金后來居上

Ⅲ.基金的投資風格趨于多樣化

Ⅳ.中國基金業(yè)發(fā)展迅速

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.基金招募說明書說明了基金的()。

Ⅰ.投資目標

Ⅱ.銷售渠道

Ⅲ.申購和贖回方式

Ⅳ.收益分配方式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.證券交易所會員享有的權利有()。

Ⅰ.選舉權和被選舉權

Ⅱ.對證券交易所事務的提議權和表決權

Ⅲ.列席證券交易所會員大會

Ⅳ.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.關于委托申報方式，下列說法正確的是()。

Ⅰ.申報方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報，另一種由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報

Ⅱ.在第一種情況中，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員在受理客戶委托后，要按價格高低順序用電話將委托買賣的有關內(nèi)容通知其場內(nèi)交易員

Ⅲ.客戶自行輸入委托指令是目前主要的申報方式

Ⅳ.境外客戶若要買賣，可通過境內(nèi)、境外證券代理商進行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份，具體包括：人民幣普通股，境內(nèi)上市外資股，境外上市外資股。

2.答案：D

解析：證券投資基金業(yè)進入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現(xiàn)出下列特點：①基金規(guī)?？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式。②基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化。③中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快。

3.答案：D

解析：基金招募說明書在初次發(fā)行后稱為公開說明書。該說明書旨在充分披露可能對投資人做出投資判斷產(chǎn)生重大影響的一切信息。包括管理人情況、托管人情況、基金銷售渠道、申購和贖回的方式及價格、費用種類及比率、基金的投資目標、基金的會計核算原則、收益分配方式等。

4.答案：C

解析：列席證券交易所會員大會是證券交易所特別會員享有的權利。

5.答案：C

解析：在第一種情況中，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員在受理客戶委托后，要按“受托先后順序”而非“價格高低”順序用電話將委托買賣的有關內(nèi)容通知其場內(nèi)交易員。

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