2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（12月19日）

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試題部分——選擇題

1.下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是(　　)。

A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事

C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會

D.國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

2.證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。

A.1

B.2

C.3

D.4

3.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

4.下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是()。

A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

D.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的(　　)。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

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答案解析部分

1.答案：C

解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》對有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事；一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會，國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會。

2.答案：B

解析：證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資料。

3.答案：D

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

4.答案：D

解析：A、B項屬于變相公開發(fā)行證券的特征；C項屬于公開發(fā)行證券的特征；D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。

5.答案：D

解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。

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